В каких случаях допускается размещение акционерным обществом облигаций без обеспечения
Обновлено: 02.07.2024
A) Только I и II
B) Только I и III
C) Все вышеперечисленное
Комментарий. Правильный ответ А. Закон "О рынке ценных бумаг", статья 19, п.220 устанавливает, что государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения эмиссионных
20 в действующей на момент издания редакции
74
75
IV Записями по счетам депо в депозитариях - при бездокументарной форме
выпуска
A) I. II и III
B) И, III и IV
C) I, III и IV
D) 1,11,111 и IV
Комментарий. Правильный ответ D. Статья 28 Закона "О рынке ценных бумаг" устанавливает, что права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).
Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии -записями по счетам депо в депозитариях.
Код вопроса: 2.4.1.23.2
В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться
только записями на лицевых счетах в системе ведения реестра
I В случае именных документарных ценных бумаг
II В случае именных бездокументарных ценных бумаг
III В случае документарных ценных бумаг на предъявителя
А) Только I
A) Только I и II
B) Только III или IV
C) II, Ш и IV
D) 1,11, III и IV
Комментарий. Правильный ответ В. Статья 29 Закона "О рынке ценных бумаг" устанавливает, что право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:
• в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную
деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;
• в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента
внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Код вопроса: 2.4.1.24.2
Право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю
I В момент передачи приобретателю сертификата
II В момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в
случае хранения сертификата в депозитарии
III В момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в
системе ведения реестра
A) Только I
B) Только II
C) Только I и II
D) Только I и III
Комментарий. Правильный ответ С. Статья 29 Закона "О рынке ценных бумаг" устанавливает, что право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю:
в случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент передачи этого сертификата приобретателю;
в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и / или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.
Код вопроса: 2.4.1.2.24.3
В случае нахождения сертификата у владельца право собственности на
документарную ценную бумагу на предъявителя переходит к приобретателю в
момент
I Передачи сертификата приобретателю
II Осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в депозитарии
77
Ill Внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра
A) Только I
B) 1и11
C) 1иШ
D) I и II или I и III
Комментарий. Правильный ответ А. См. комментарий выше.
Код вопроса: 2.4.1.25.1
Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам
на предъявителя?
I Путем предъявления эмитенту сертификатов владельцем ценных бумаг
II Путем предъявления эмитенту сертификатов доверенным лицом владельца
ценных бумаг
III Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов по поручению
владельцев ценных бумаг с приложением списка владельцев
A) Только I
B) Только I или II
C) I или III
D) Любым из перечисленных выше способов
Комментарий. Правильный ответ D. Статья 29 Закона "О рынке ценных бумаг" устанавливает, что осуществление прав по предъявительским эмиссионным ценным бумагам производится по предъявлении сертификатов их владельцем либо его доверенным лицом.
В случае хранения сертификатов документарных эмиссионных ценных бумаг в депозитариях права, закрепленные ценными бумагами, осуществляются на основании предъявленных этими депозитариями сертификатов по поручению, предоставляемому депозитарными договорами владельцев, с приложением списка этих владельцев.
Код вопроса: 2.4.1.25.2
Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам
на предъявителя, в случае хранения сертификатов в депозитариях?
A) Путем передачи депозитариями сертификатов владельцам ценных бумаг или
их доверенным лицам для предъявления их эмитенту
B) Путем предъявления эмитенту сертификатов депозитариями по поручению
владельцев ценных бумаг
C) Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов ценных бумаг по
поручению, предоставляемому по депозитарному договору, а также списка
владельцев ценных бумаг
D) Любым из перечисленных выше способов
Комментарий. Правильный ответ С. См. комментарий выше.
Код вопроса: 2.4.1.25.3
Для осуществления прав по именным документарным эмиссионным ценным
бумагам в случае наличия сертификатов у владельца достаточно:
I Предъявления эмитенту сертификата владельцем ценных бумаг
II Предъявления эмитенту сертификата доверенным лицом владельца ценных
бумаг
III Совпадения имени (наименования) владельца, указанного в сертификате, с
именем (наименованием) владельца в реестре
A) Верно только I
B) Верно I или II
C) Верно I или II и/или III
D) Верно I или II и/или IV
Комментарий. Правильный ответ D, но он противоречит действующей редакции статьи 19, пункта 3 Закона "О рынке ценных бумаг" : государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500. Поэтому правильным ответом скорее будет ответ В.
Код вопроса: 2.4.1.34.2
Из нижеприведенных укажите случаи, когда государственная регистрация выпуска
ценных бумаг должна сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии:
I Выпуск акций при создании закрытого акционерного общества с уставным
капиталом 100 тыс. минимальных размеров оплаты труда (МРОТ)
II Выпуск дополнительных акций открытого акционерного общества объемом 50
тыс. МРОТ с размещением среди существующих акционеров, число которых не
превышает 300
III Выпуск векселей объемом 150 тыс. МРОТ
IV Выпуск конвертируемых облигаций объемом 1000 тыс. МРОТ
A) Только I, II и IV
B) Только II и III
82
A) В случае одновременного соблюдения I, II и IV условий
B) В случае соблюдения I условия или одновременного соблюдения II и IV условий
C) В случае одновременного соблюдения 1,'Ш и IV условий
D) В случае соблюдения I условия или одновременного соблюдения III и IV условий
Комментарий. Правильный ответ С. Размещение облигаций обществом допускается
A) Все, кроме II, III, VI
B) Все, кроме IV
C) Все, кроме V
D) Все перечисленные
Комментарий. Правильный ответ С. Вопрос не содержит информации о количестве инвесторов, среди которых предполагается разместить ценные бумаги, следовательно, однозначно утверждать, что госрегистрация должна сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии нельзя. Об этапах процедуре эмиссии см, комментарий выше.
Глава 2.5. Регулирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 2.5.1.1
Брокерская деятельность - совершение гражданско-правовых сделок с ценными
бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании:
I Договора поручения
II Договора комиссии
III Доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на
полномочия поверенного или комиссионера в договоре
IV Договора о доверительном управлении
A) 1,11 и III
B) I, II и IV
C) И, III и IV
D) 1,11, III и IV
Комментарий, Правильный ответ А. В редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ брокерская деятельность в статье 3 Закона "О рынке ценных бумаг"
92
определяется как деятельность по совершению гражданско-правовых сделок С ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении)22 или от своего имени и за счет клиент''' ни основании возмездных договоров с клиентом.
Код вопроса: 2.5.1.2
Какая деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?
I Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп
недоразмещенной части выпуска
II Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет
III Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой
счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи
IV Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по
объявленным ценам
A) 1иП
B) 1иШ
C) II и IV
D) III и IV
Комментарий. Правильный ответ D. Статья 4 Закона "О рынке ценных бумаг" определяет дилерскую деятельность, как совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/ или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по ценам, объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность.
Код вопроса: 2.5.1.3
Какому виду деятельности соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?
A) Брокерской
B) Дилерской
C) Деятельности по организации торговли
D) Клиринговой деятельности
Комментарий. Правильный ответ С. Статья 9 Закона "О рынке ценных бумаг" определяет деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг как предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.
Код вопроса: 2.5.1.4
Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
25 т.е. договор поручения в соответствии со статьей 971 Гражданского кодекса 23 т.е. договор комиссии в соответствии со статьей 990 Гражданского кодекса
93
A) Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной
деятельностью
B) Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и
клиринговой деятельностью
C) Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами
профессиональной деятельности по согласованию с ФКЦБ России
D) Не допускается
Комментарий, Правильный ответ D. Статья 10 Закона "О рынке ценных бумаг" содержит прямой запрет на совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Код вопроса: 2.5.1.5
Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров
общества составляет:
I Более 1500
II Более 1000
III Более 500
IV Более 50
IV Недвижимость и права на недвижимость
V Недвижимость, приобретенная в процессе управления
III Не допускается передоверие брокером совершения сделок другому брокеру,
если оно не оговорено в договоре комиссии или поручения
IV В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению
поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан
немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса
IV Депозитарием
V Регистратором
Читайте также:
- Может ли наймодатель запретить вселение граждан в качестве проживающих совместно с нанимателем
- Какие вопросы предоставляют собеседнику возможность выбора
- Как получить гражданство ес гражданину белоруссии
- 217 статья уголовного кодекса российской что означает
- Какие выплаты положены разведенной матери с ребенком от государства в калужской области