Чем отличается порядок оформления выделения уголовного дела и выделения материалов уголовного дела

Обновлено: 30.06.2024

Основания соединения уголовных дел перечислены в ч. 1 ст. 153 УПК РФ. Уголовные дела могут быть соединены в отношении:

1) нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии;

2) одного лица, совершившего несколько преступлений;

3) лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам.

Соединение уголовных дел допускается также в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц. Достаточно часто указанный вид соединения происходит по делам о фальшивомонетничестве.

Соединение уголовных дел, находящихся в производстве следователя, производится на основании постановления руководителя следственного органа. Соединение уголовных дел, находящихся в производстве дознавателя, производится на основании постановления прокурора. Решение о соединении уголовных дел о преступлениях, подследственных разным органам предварительного расследования, принимает руководитель следственного органа на основании решения прокурора об определении подследственности. В случае, если предварительное расследование осуществляется в форме дознания, указанное решение принимает прокурор.

При соединении уголовных дел срок производства по ним определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок предварительного расследования. При этом срок производства по остальным уголовным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается.

Основания выделения уголовных дел перечислены в ч. 1 ст. 154 УПК РФ. Дознаватель, следователь вправе выделить из уголовного дела в отдельное производство другое уголовное дело в отношении:

1) отдельных подозреваемых или обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии, в случаях приостановления уголовного дела;

2) несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми;

3) иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования;

4) подозреваемого или обвиняемого, с которым прокурором заключено досудебное соглашение о сотрудничестве. В случае возникновения угрозы безопасности подозреваемого или обвиняемого материалы уголовного дела, идентифицирующие его личность, изымаются из возбужденного уголовного дела и приобщаются к уголовному делу в отношении подозреваемого или обвиняемого, выделенному в отдельное производство;

5) отдельных подозреваемых, в отношении которых предварительное расследование производится в форме сокращенного дознания, если в отношении иных подозреваемых или обвиняемых предварительное расследование производится в общем порядке.

Выделение уголовного дела в отдельное производство для завершения предварительного расследования допускается, если это не отразится на всесторонности и объективности предварительного расследования и разрешения уголовного дела, в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов.

Выделение уголовного дела производится на основании постановления следователя или дознавателя. Если уголовное дело выделено в отдельное производство для производства предварительного расследования нового преступления или в отношении нового лица, то в постановлении должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела в порядке.

В уголовном деле, выделенном в отдельное производство, должны содержаться подлинники или заверенные следователем или дознавателем копии процессуальных документов, имеющих значение для данного уголовного дела.

Срок предварительного следствия по уголовному делу, выделенному в отдельное производство, исчисляется:

- со дня вынесения соответствующего постановления, когда выделяется уголовное дело по новому преступлению или в отношении нового лица;

- с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство.

Выделение уголовного дела следует отличать от выделения в отдельное производство материалов уголовного дела, которое согласно ч. 1 ст. 155 УПК РФ возникает, в случае если в ходе предварительного расследования становится известно о совершении иными лицами преступления, не связанного с расследуемым преступлением.

Выделение материалов, содержащие сведения о новом преступлении, производит следователь, дознаватель, о чем выносит постановление. Материалы из первоначального уголовного дела ксерокопируются и направляются для принятия решения в соответствии со статьями 144 и 145 УПК РФ: следователь направляет материалы руководителю следственного органа, а дознаватель - прокурору. На практике к указанным документам добавляется рапорт следователя или дознавателя об обнаружении признаков преступления, который регистрируется в журнале КУСП.

Материалы, содержащие сведения о новом преступлении и выделенные из уголовного дела в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу.

1. Дознаватель, следователь вправе выделить из уголовного дела в отдельное производство другое уголовное дело в отношении:

1) отдельных подозреваемых или обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии, в случаях, указанных в пунктах 1 - 4 части первой статьи 208 настоящего Кодекса;

5) отдельных подозреваемых, в отношении которых предварительное расследование производится в порядке, установленном главой 32.1 настоящего Кодекса, если в отношении иных подозреваемых или обвиняемых предварительное расследование производится в общем порядке.

2. Выделение уголовного дела в отдельное производство для завершения предварительного расследования допускается, если это не отразится на всесторонности и объективности предварительного расследования и разрешения уголовного дела, в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов.

3. Выделение уголовного дела производится на основании постановления следователя или дознавателя. Если уголовное дело выделено в отдельное производство для производства предварительного расследования нового преступления или в отношении нового лица, то в постановлении должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела в порядке, предусмотренном статьей 146 настоящего Кодекса.

4. В уголовном деле, выделенном в отдельное производство, должны содержаться подлинники или заверенные следователем или дознавателем копии процессуальных документов, имеющих значение для данного уголовного дела.

5. Материалы уголовного дела, выделенного в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу.

6. Срок предварительного следствия по уголовному делу, выделенному в отдельное производство, исчисляется со дня вынесения соответствующего постановления, когда выделяется уголовное дело по новому преступлению или в отношении нового лица. В остальных случаях срок исчисляется с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство.

Комментарий к ст. 154 УПК РФ

1. Выделение уголовного дела означает изъятие из основного производства части его материалов в качестве самостоятельного уголовного дела. Выделение прямо противоположно соединению дел и в условиях состязательности пользуется приоритетом. Выделение дел обеспечивает:

а) его объективность путем создания специального режима расследования для отдельных категорий лиц или б) быстроту расследования и его "процессуальную экономию" - возможность продолжать или завершить расследование, несмотря на возникшие препятствия. Выделение дела следует отличать от выделения материалов (см. коммент. к ч. 3 ст. 154, ст. 155).

2. По общему правилу выделение уголовного дела допускается в отношении обвиняемых. Как исключение предусматривается выделение дела в отношении подозреваемых (например, при производстве дознания).

3. Основаниями для выделения дела является две группы обстоятельств: а) прикосновенность лиц к расследуемым преступлениям; б) множественность преступлений. В зависимости от этого дело выделяется или в отношении лиц, или в отношении преступлений (эпизодов, фактов).

4. Основаниями выделения дела в отношении определенных лиц являются: а) наличие оснований для приостановления уголовного дела в отношении некоторых из установленных соучастников (п. п. 2 - 4 ч. 1, ч. 3 ст. 208); б) несовершеннолетний возраст на момент совершения преступления некоторых из соучастников (ст. 422); в) отсутствие связи между деянием некоторых из обвиняемых с тем преступлением, которое расследуется по основному делу (п. 3 ч. 1 ст. 154). По этому основанию (в отличие от выделения материалов - ст. 155) уголовное дело выделяется, когда отсутствие связи было установлено в результате расследования, начатого по общему для всех деяний факту. Например, уголовное дело возбуждено по факту пожара. В процессе расследования установлен поджог, совершенный одним лицом, и халатность должностного лица, нарушившего правила противопожарной безопасности. В отношении одного из них уголовное дело может быть выделено в отдельное производство; г) отказ некоторых обвиняемых от рассмотрения их дела судом с участием присяжных заседателей при соответствующем ходатайстве других обвиняемых (п. 1 ч. 5 ст. 217); д) невменяемость некоторых из соучастников (ст. 436); е) в отношении некоторых обвиняемых дело подсудно военному суду при возражении других обвиняемых (ч. 7 ст. 31). Это основание прямо предусмотрено только для судебного производства. Однако, учитывая подготовительный для суда характер расследования, целесообразно применять аналогию для выделения дела уже в досудебном производстве (при ознакомлении обвиняемых со всеми материалами дела).

Комментируемая статья прямо не предусматривает каких-либо дополнительных условий для выделения дела в отношении конкретных лиц. Однако, учитывая, что выделение дела может угрожать всесторонности расследования (принципу истины, который также прямо не закреплен в Кодексе), следует применять аналогию с ч. 2 комментируемой статьи. Условием для выделения дела является обеспечение всесторонности и объективности расследования и разрешения дела. Данный вывод подкрепляется многократным утверждением законодателя о том, что выделение дела в отношении лиц может быть и невозможно (видимо, в силу именно указанного условия) - см.: ч. 7 ст. 31; п. 1 ч. 5 ст. 217; ст. 422 УПК .

Например, судебная практика признает невозможным рассмотрение дела об укрывательстве преступления без рассмотрения дела о самом этом преступлении (См.: Кассационное определение ВС РФ N 6-49/2003 по делу Эседова и Батырбекова). В то же время УПК не предусматривает невозможности выделения дела при приостановлении (ст. 208) и в отношении невменяемого (ст. 436).

5. Вопрос о необходимости возбуждения дела при выделении надо решать с учетом того, по какому основанию возбуждалось основное, первоначальное дело. Выделяемое дело надо возбуждать, если: а) оно выделяется в отношении нового события, по которому основное дело не возбуждалось. Например, если уголовное дело возбуждено по факту обнаружения сгоревшего трупа, то выделение дела по поджогу (факт пожара) не требует возбуждения. Если же дело выделяется по факту прошлогоднего изнасилования, в котором сознался обвиняемый в поджоге, то при выделении надо возбуждать новое дело; б) оно выделяется в отношении тех лиц, которые не были указаны в постановлении о возбуждении основного дела, возбужденного против конкретного лица. Например, если уголовное дело возбуждено по факту причинения вреда здоровью (неизвестным лицом), то установление новых соучастников не требует возбуждения новых дел. Если же дело возбуждено в отношении конкретного подозреваемого, то выявление новых соучастников обычно требует нового решения о возбуждении дела. Об этом см. также коммент. к ст. 146.

Выделение дела в отношении нового лица или нового преступления отличается от выделения материалов тем, что оно происходит: а) при наличии признаков нового преступления, или б) в отношении лица, уже наделенного статусом подозреваемого или обвиняемого, или в) в отношении преступления, связанного с расследуемым по основному делу.

Под ред. А.В. Смирнова "КОММЕНТАРИЙ К УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОМУ КОДЕКСУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (ПОСТАТЕЙНЫЙ), 5-е издание

По общим правилам уголовного судопроизводства каждое выявленное преступление обусловливает необходимость возбуждения и расследования, а затем и судебного разбирательства уголовного дела.

Однако уголовное законодательство РФ предусматривает достаточно большой перечень форм преступного поведения комплексного, множественного характера (соучастие, совокупность преступлений и т. д.). Такие формы предполагают наличие связанных между собой двух или более актов преступного поведения. Поэтому для более успешного расследования и последующего судебного разбирательства такого рода дел, для сокращения процессуальных сроков и издержек, для оптимизации работы органов дознания и предварительного следствия законодатель предусматривает возможность объединения двух или нескольких связанных между собой уголовных дел в одно производство.

Так, в соответствии с ч. 1 ст. 153 УПК в одном производстве могут быть соединены уголовные дела в отношении:

1. нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии;
2. одного лица, совершившего несколько преступлений;
3. лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам.
Соединение уголовных дел допускается также в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц.

Соединение уголовных дел производится:
- - находящихся в производстве следователя - на основании постановления руководителя следственного органа;
  - находящихся в производстве дознавателя - на основании постановления прокурора.
  - подследственных разным органам предварительного расследования - руководителем следственного органа на основании решения прокурора об определении подследственности (в случае, если предварительное расследование осуществляется в форме дознания, указанное решение принимает прокурор).
  При соединении уголовных дел срок производства по ним определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок предварительного расследования. При этом срок производства по остальным уголовным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается.
  
  Выделение в отдельное производство материалов уголовного дела
  
  Уголовно-процессуальным законодательством предусмотрена возможность выделения в отдельное производство одного уголовного дела из другого для завершения его расследования, а так же в случаях установления отсутствия между ними какой-либо связи.
  
  Так, согласно ч. 1 ст. 154 УПК из уголовного дела в отдельное производство может быть выделено другое уголовное дело в отношении:
  1. 1. отдельных подозреваемых или обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии, в случаях, указанных в п. 1-4 части первой ст. 208 Кодекса ( когда реальная возможность участия подозреваемого или обвиняемого в уголовном деле отсутствует );
    2. несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми;
    3. иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому уголовному делу , когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования;
    4. подозреваемого или обвиняемого, с которым прокурором заключено досудебное соглашение о сотрудничестве;
    5. отдельных подозреваемых, в отношении которых предварительное расследование производится в порядке, установленном главой 32.1 (дознание в сокращенной форме), если в отношении иных подозреваемых или обвиняемых предварительное расследование производится в общем порядке.
    Выделение уголовного дела в отдельное производство для завершения предварительного расследования допускается, если это не отразится на всесторонности и объективности предварительного расследования и разрешения уголовного дела, в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов.
    
    Выделение уголовного дела производится на основании постановления следователя или дознавателя. Если уголовное дело выделено в отдельное производство для производства предварительного расследования нового преступления или в отношении нового лица, то в постановлении должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела в порядке, предусмотренном статьей 146 Кодекса.
    
    В уголовном деле, выделенном в отдельное производство, должны содержаться подлинники или заверенные следователем или дознавателем копии процессуальных документов, имеющих значение для данного уголовного дела.
    
    Материалы уголовного дела, выделенного в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу.
    
    Срок предварительного следствия по уголовному делу, выделенному в отдельное производство, исчисляется
    1. 1. со дня вынесения соответствующего постановления, когда выделяется уголовное дело по новому преступлению или в отношении нового лица ;
      2. с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство - в остальных случаях.
      При этом законодатель особо подчеркивает, что подобное выделение уголовного дела для завершения досудебного производства допускается, только в том случае, если это не отразится на всесторонности и объективности расследования и разрешения объемного или многоэпизодного уголовного дела (ч. 2 ст. 154 УПК).
      
      Ст. 155 УПК РФ устанавливает правила, по которым действует дознаватель, следователь, если входе расследования он получил сведения, указывающие на возможное совершение другого преступления, напрямую не связанного с данным делом. На практике нередко возникает подобная необходимость, так как формирование мотива правонарушения у одного человека зачастую обусловлено незаконной деятельностью других людей. При качественной работе сыщиков факты вскрываются и требуют правовой оценки. Выделение материалов уголовного дела – разумное и справедливое решение для подобной ситуации: сроки выдержаны, сигналы не остались без внимания, права подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего соблюдены.
      
      Предпосылки выделения
      
      Комментарий к действующей редакции рассматриваемой статьи предлагает более подробные разъяснения о предпосылках проверки:
      - выделяемые документы не имеют никакого прямого отношения к подозреваемому (обвиняемому);
      - по фактам, подлежащим изучению,уголовное преследование ранее не инициировалось, обвинение не предъявлялось, суд не принимал никаких решений;
      - имеющихся аргументовмало, чтобы однозначно утверждать, что совершено преступление;
      - подлинность копируемых бумаг заверена.
      Соединениевсех перечисленных условий формируетоснованиедля выделения документов для более пристального изучения.
      
      Пример:по преступлениям о незаконном хранении, изготовлении, приобретении наркотических средств, как правило, проявляется информация о возможной сети поставщиков. При этом источник сведений – показания подозреваемого, свидетелей зачастую меняются, бывают неполными и неточными, поэтому требуют подробной проверки для установления неопровержимых фактов.
      
      Выделение материалов дела отличается от выделения уже фактически возбуждённого нового дела.
      
      Порядок оформления
      
      Выделение материалов – процедура несложная. Из уголовного дела берутся улики, указывающие на потенциальное злодеяние и направляются соответственно руководителю следственного органа либо дознания для принятия распоряжений.Но при этом должен быть соблюден определённый порядок.
      
      Дознаватель, начальник органа дознания, следователь или руководитель следственной группы, действует по плану:
      1. Анализирует сведения, поступившие в его распоряжение,и принимает решение о выделе некоторых из них в обособленное производство.
      2. Составляет на бланке специальное постановление. Копию подшивает к уголовному делу. Образец постановления не закреплен официально, но должен содержать все обязательные реквизиты, используемые при написании уголовно-процессуальных актов.
      3. Снимает дубликатыпротоколов, других письменных свидетельств,подшивает к ним оригинал постановления.Подлинники, как правило, остаются в деле, но иногда прилагаютсяк материалу.
      4. Передает оформленные документы соответствующему руководителю.
      5. Копию постановления отправляет прокурору.
      Если руководитель следственного органа сам ведёт расследование по основному делу, то в постановлении он сразу назначает лицо, которому поручает провести проверку. При этом направление документов вышестоящему руководству не производится.
      
      Чётко выполненные правила – залог соблюдения законности и полноценного расследования.
      
      Сроки вынесения решения
      
      Выделение в отдельное производство обязывает выполнить проверку быстро. Материалов уголовного дела может быть достаточно, чтобы принять решение в течение трех дней.
      
      Допускается продление этого времени:
      1. По общему правилу принятие решения происходит в течение трёх суток с момента получения следователем или дознавателем поручения от руководителя.
      2. Начальник следствия или дознания по ходатайству лица, проводящего проверку, имеет право продлить период выяснения обстоятельств до десяти суток. Такой вариант встречается довольно часто, но причина продления должна быть обоснованной.
      3. До тридцати суток имеет право увеличить срок прокурор по просьбе дознавателя или начальник следственного органа – по просьбе следователя. Для этого требуется серьёзное основание в виде проведения инвентаризаций, ревизий, развернутых исследований с привлечением специалистов. Причины продления обязательно указываются в специальном постановлении.
      По результатам работы принимается решение о возбуждении нового уголовного дела либо об отказе в нём. Возможна передача материала в соответствующие органы для наложения административного взыскания, по делам частного обвинения – в суд.Выделенный материал нельзя оставить без изучения и правовой оценки.
      
      Последствия для подозреваемого (обвиняемого)
      
      У участников процесса часто возникают вопросы, какие изменения могут произойти, и ухудшится или улучшится их положение в связи с началом отдельной проверки. Важно уяснить, что процедура не имеет обвинительного уклона и осуществляется с единственной целью: качественное и всестороннее расследование.
      - срок расследования по уже возбужденному делу не увеличивается;
      - выделенные документы продолжают сохранять статус улик.
      Действия в порядке статьи 155 уголовно-процессуального кодекса РФ предпринимаются в отношении фактов, не имеющих прямого отношения к подозреваемому (обвиняемому) и не могут ухудшать положения последнего, если только в ходе проверки не будет выявлено фактов его причастности к совершению других преступлений.
      
      Читайте также:

Чем отличается порядок оформления выделения уголовного дела и выделения материалов уголовного дела

Комментарий к ст. 154 УПК РФ

Выделение в отдельное производство материалов уголовного дела

Предпосылки выделения

Порядок оформления

Сроки вынесения решения

Последствия для подозреваемого (обвиняемого)