Способы систематизации материала в процессуальном документе
Обновлено: 30.06.2024
Все уголовное дело делится на информационные блоки, цель которых облегчить изучение и поиск нужных материалов производства.
Расположение блоков в деле в указанной ниже последовательности строго обязательно.
Первый блок: информация о движении уголовного дела
Процессуальные документы о возбуждении уголовного дела, принятии его к производству, передаче по территориальности и подследственности, сопроводительные документы о направлении или передаче его в хронологическом порядке.
Второй блок: информация о движении проверочного материала
Сопроводительные документы о направлении проверочного материала, рапорта сотрудников милиции в хронологическом порядке.
Третий блок: информация, относящаяся к месту преступления
Протокол осмотра места происшествия или изъятия похищенного, осмотр изъятых при проведении указанных следственных действий предметов, документов и т.д., постановление о приобщении их к делу в качестве вещественных доказательств, протоколы о получении их на хранение, документы об изъятии образцов для сравнительного исследования, постановление о назначении экспертизы, протокол ознакомления обвиняемого с этим постановлением, заключение эксперта, протокол об ознакомлении обвиняемого с заключением эксперта в хронологическом порядке.
Четвертый блок: информация, относящаяся к месту преступления
Объяснения и протоколы всех следственных действий с участием лиц, имеющих непосредственное отношение к месту происшествия в хронологическом порядке.
Пятый блок: информация, полученная от потерпевшего
Объяснения и протоколы следственных действий с участием потерпевшего (кроме опознания предметов) в хронологическом порядке.
Шестой блок: информация, полученная от потерпевшего
Протоколы опознания потерпевшим предметов, постановления о приобщении их к делу в качестве вещественных доказательств, протоколы, расписки о выдаче по принадлежности в хронологическом порядке.
Седьмой блок: процессуальные решения о потерпевшем
Постановление о признании потерпевшим, исковое заявление, постановление о признание гражданским истцом, уведомления об окончании предварительного следствия.
Восьмой блок: информация от других свидетелей
Процессуальные документы отдельно от каждого из свидетелей, постановление об отказе в возбуждении уголовного дела в хронологическом порядке.
Девятый блок: оперативно-розыскная деятельность
Отдельные поручения и ответы на них в хронологическом порядке.
Десятый блок: информация об обвиняемых
Протокол об административном задержании, протокол задержания, постановление об избрании меры пресечения, объяснения, явки с повинной, заявления, в которых идет речь о существенных для дела обстоятельствах, протоколы следственных действий с участием обвиняемого в хронологическом порядке.
Одиннадцатый блок: характеризующие обвиняемых данные
1. Справки о судимости и копии приговоров.
2. Характеристики их с мест лишения свободы.
3. Допросы лиц, характеризующих обвиняемого.
4. Характеристики по месту жительства и работы.
5. Справки из военкомата, ПНД, НД и т.д.
Двенадцатый блок: окончание предварительного следствия
Протоколы об объявлении окончания предварительного следствия, протоколы ознакомления, ходатайства и постановления об их рассмотрении.
Вопросы для самоконтроля:
1. Что такое приостановление производства по уголовному делу?
2. Какие правовые последствия порождает приостановление производства по уголовному делу?
3. Является ли перечень оснований для приостановления предварительного расследования исчерпывающим?
4. Какие следственные действия и в каком случае должен осуществить следователь до приостановления предварительного следствия?
5. Каковы процессуальные правила объявления и осуществления розыска обвиняемого?
6. Каков порядок установления лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, по приостановленному производству по уголовному делу?
7. При каких условиях приостановленное производство по уголовному делу подлежит прекращению?
8. Перечислите основания возобновления предварительного расследования.
9. Какой порядок исчисления сроков расследования и продления их после возобновления расследования?
10. В каких процессуальных документах отражается решение следователя или дознавателя о направлении дела прокурору?
11. Имеются ли отличия в порядке ознакомления с материалами дела потерпевшего и обвиняемого при окончании расследования составлением обвинительного заключения?
12. Кто и кому может обжаловать постановление о прекращении уголовного дела?
13. Чем отличается обвинительное заключение от постановления о прекращении уголовного дела?
14. Что такое не реабилитирующие основания прекращения уголовного дела?
| Тема № 15. | Дознание |
| Практическое занятие |
Основные вопросы:
1. Органы дознания, их виды и компетенция.
2. Понятие дознания по делам, по которым предварительное следствие необязательно, и неотложных следственных действий по делам, по которым предварительное следствие обязательно. Основания, порядок и сроки производства.
3. Особенности избрания в качестве меры пресечения заключения под стражу при производстве дознания.
4. Особенности окончания дознания обвинительным актом.
Методические указания
При изучении первого вопроса необходимо детально рассмотреть перечень органов дознания, указанный в ст. 40 УПК РФ, определить правовой статус дознавателя. Особое внимание следует уделить тем органам, которые имеют право на производство дознания в полном объеме. Обучающиеся должны уяснить причины внесения 29.05.2002 года и 24.07.2002 года изменений в новый УПК России.
При ответе на второй вопрос следует уяснить сущность и значение таких понятий, как дознание и неотложные следственные действия. Требуется раскрыть их сходство и различие, основания, условия, порядок и сроки осуществления.
Третий и четвертый вопросы предполагают проработку ст. 224 и 225 УПК РФ. Следует особо остановиться на понятии обвинительного акта и дать его отличительные черты в сравнении с обвинительным заключением. Особенно следует конкретизировать тот факт, что обвинительный акт одновременно является документом, предъявляющим обвинение.
Вопросы для самоконтроля:
1. Дайте понятие органов дознания в уголовном процессе.
2. Перечислите органы дознания в уголовном процессе России.
3. В чем различия в компетенции органов дознания и органов предварительного следствия?
4. Раскройте сущность действий органа дознания по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно.
5. Чем отличается дознание по делам, по которым предварительное следствие необязательно, от предварительного следствия?
6. Перечислите общие и отличительные черты обвинительного акта и обвинительного заключения.
7. В чем заключаются особенности избрания в качестве меры пресечения заключения под стражу при производстве дознания.
Практическое занятие
Содержание занятия:решение задач и выполнение заданий с целью формирования навыков и приобретения опыта принятия решений и их процессуального оформления при расследовании в форме дознания.
Занятие завершается проведением рубежного контроля по темам № 13–15.
| Тема № 16. | Надзор прокурора и судебный контроль за исполнением законов в стадии предварительного расследования |
| Самостоятельная работа |
Основные вопросы:
1. Полномочия прокурора и акты прокурорского надзора на стадии предварительного расследования.
2. Надзор за законностью задержания, обыска и иных процессуальных и следственных действий. Участие прокурора при рассмотрении этих вопросов в суде.
3. Действия и решения прокурора по уголовному делу, поступившему с обвинительным заключением или обвинительным актом.
4. Основания возвращения прокурором уголовного дела для производства дополнительного расследования.
5. Полномочия суда в ходе досудебного производства по уголовному делу.
6. Понятие, сущность и формы судебного контроля за исполнением законов органами предварительного расследования.
Методические указания
Курсанты должны тщательно уяснить значение и сущность прокурорского надзора и судебного контроля за исполнением законов при производстве предварительного расследования.
При ответе на первый и второй вопросы требуется определить круг полномочий прокурора по надзору за предварительным следствием, указанный в ст. 37 УПК РФ, а также раскрыть вопросы, касающиеся надзора за обеспечением прав личности, за обеспечением участия защитника в деле, проблемы продления сроков и обеспечения процессуальной самостоятельности следователя. Важным является уяснение отличий прокурорского надзора в этой сфере от общего надзора, судебного контроля и ведомственного контроля начальника следственного отдела (отделения) или начальника органа дознания.
Опираясь на положения ст. 221–222, 226 УПК РФ, следует показать действия и решения, которые вправе принимать прокурор по поступившему с обвинительным заключением или обвинительным актом уголовному делу. Тщательное изучение положений соответствующего уголовно-процессуального законодательства составит правовую основу для подготовки к ответу по третьему и четвертому вопросам.
Готовясь к ответу на пятый и шестой вопрос, необходимо рассмотреть общую тенденцию по расширению судебного контроля за исполнением законов органами предварительного расследования. В этих целях предлагается изучить ст. 18, 22, 23, 25 и др. Конституции РФ.
Вопросы для самоконтроля:
1. В чем состоит специфика прокурорского надзора за исполнением законов органами предварительного расследования, отличающая его от других видов процессуального контроля?
2. В чем заключается сущность судебного контроля за исполнением законов на стадии предварительного расследования?
3. Каковы пределы полномочий прокурора по изменению обвинения, сформулированного в обвинительном заключении?
4. Каково соотношение прокурорского надзора и контроля начальника следственного отдела на стадии предварительного расследования?
5. Перечислите основания возвращения уголовного дела для производства дополнительного расследования.
6. Какова роль прокурора в обеспечении процессуальной самостоятельности следователя?
7. В чем заключается сущность судебного контроля за исполнением законов на стадии предварительного расследования?
В зависимости от сложности уголовного дела, его объема, количества эпизодов, числа обвиняемых и других обстоятельств следователем применяются хронологический и смешанный способы систематизации материалов дела.
Если дело небольшое или среднее по объему, с несложной фабулой преступления, с небольшим числом обвиняемых, то, как правило, применяется хронологический метод. Все материалы систематизируются по датам проведения следственных действий или поступления документа к следователю. Это позволяет наглядно представить ход расследования, последовательность и своевременность выполнения следственных действий по обнаружению, закреплению и проверке доказательств, определить причины перерыва в работе по данному делу и активность следователя. Однако решение таких вопросов, как возможность быстрого и полного изучения материалов дела, удобство пользования ими как в процессе расследования, так и судебного разбирательства, а также обеспечение контроля за полнотой отработки отдельных версий, при хронологическом методе систематизации бывает затруднительна. Поэтому в отдельных случаях процессуальные документы, связанные между собой по содержанию, располагаются вместе независимо от времени их составления. Сложные многоэпизодные дела, расследуемые по нескольким относительно самостоятельным направлениям, целесообразно систематизировать по эпизодам, отдельным обвиняемым и объектам преступной деятельности. Такой метод называется тематическим. Используя его, можно в процессе расследования с минимальными затратами сил и времени проверить, все ли необходимые доказательства собраны, установить наличие отягчающих и смягчающих вину обстоятельств, причин совершения преступления и условий, им способствовавших. Тематический метод позволяет более эффективно контролировать самому следователю и проверяющим лицам полноту отработки версий, сформулированных в плане расследования.
Систематизация материалов по эпизодам или обвиняемым может иногда вызвать определенные трудности, если тот или иной документ содержит данные, относящиеся к различным эпизодам или действиям нескольких обвиняемых (например, протокол допроса свидетеля, акт ревизии или заключение судебно-бухгалтерской экспертизы и т.п.). Если по делу проходят лица, совершившие не одно преступление, естественно не всегда возможно сосредоточить вместе все материалы, относящиеся к одному из обвиняемых: в организованных преступных группах существует прочная система функциональных связей. В таких случаях применяется смешанный метод, который соединяет достоинства хронологического и тематического методов и потому является наиболее удобной. Он предусматривает следующий порядок систематизации материалов уголовного дела: первым идет постановление о возбуждении уголовного дела, затем - материалы, послужившие основанием к его возбуждению. Если же следовать чисто хронологической системе, то необходимо постановление о возбуждении уголовного дела расположить после указанных материалов, что на практике иногда встречается, но создает определенные трудности в изучении этих материалов. Постановление о возбуждении уголовного дела, находясь в начале производства, сразу же вводит в курс дела. Затем располагаются материалы, устанавливающие факт события преступления. Так, по делам о нанесении телесных повреждений, изнасиловании, истязании ими являются протоколы осмотра места происшествия, вещественные доказательства, постановления и протоколы о производстве обыска, постановление о назначении судебно-медицинской экспертизы и заключение эксперта. Два последних документа, имеющих определенный интервал по времени их составления, должны быть для удобства пользования расположены рядом. За ними следует: постановление о привлечении к участию в уголовном деле в качестве обвиняемого, протокол его допроса и постановление об избрании в отношении него меры пресечения, протоколы допросов потерпевших, свидетелей и другие процессуальные документы в хронологическом порядке, т.е.
в той последовательности, в какой они поступали к следователю или им составлялись. Такой порядок расположения материалов дает представление об объеме совершенного преступления и проделанной следователем работе по проверке версий и сбору доказательств. После этого помещаются материалы, относящиеся к характеристике личности обвиняемого и потерпевшего: различные отзывы об их поведении в быту, на производстве (характеристики общественных объединений и предприятий, справки о судимости, соответствующие показания свидетелей). Эти материалы предшествуют данным о причинах совершения преступления и условиях, им способствовавших, и принятых по их устранению мерах. Документы, относящиеся ко всем эпизодам или к большинству из них (например, акты ревизий, заключения экспертиз, документы, на которых они основаны), должны быть объединены. Если таких документов много, их можно выделить в отдельный том. Документы значительного объема, относящиеся к нескольким эпизодам, помещаются в материалах эпизода, первым расположенного в деле, предшествуя им, или сообразуясь с датой составления(поступление к следователю, изъятия либо исследования). При систематизации по лицам (обвиняемым) используется такой же порядок. Большое количество бухгалтерских и иных документов, относящихся к ревизии или судебно-бухгалтерским документам, целесообразно концентрировать в отдельном томе. Если таких документов немного, их располагают среди материалов соответствующих эпизодов. Материалы иных экспертиз располагают после постановлений об их назначении. Например, материалы почерковедческой экспертизы группируют следующим образом: сначала помещают постановление о назначении экспертизы и протокол ознакомления с ним обвиняемого, затем - материалы о получении образцов почерка (подписи) и после - заключение эксперта. При соединении дел в одно производство первыми располагаются материалы того дела, по которому исчисляется срок расследования, а остальные помещаются после постановления о соединении. По уголовным делам, направляемым в суд, последним документом является обвинительное заключение с приложением списка лиц, подлежащих вызову в суд, и соответствующих справок.
Ему предшествуют протоколы объявления об окончании предварительного следствия и о предъявлении материалов дела для ознакомления обвиняемому, защитнику и другим участникам процесса. Здесь же могут быть помещены ордера юридических консультаций, выданные адвокатом, уполномоченным оказывать обвиняемому юридическую помощь - защищать на предварительном следствии. За этими документами иногда располагаются графики ознакомления с материалами дела. Постановление об отказе в удовлетворении ходатайства обвиняемого (после ознакомления его с делом) предшествует обвинительному заключению. В больших по объему обвинительных заключениях составляется оглавление, в котором называются соответствующие документы со ссылкой на страницы обвинительного заключения. Систематизация материалов уголовного дела по каждой категории дел имеет свою специфику. Например, поводом к возбуждению уголовных дел о нарушениях правил техники безопасности служат материалы, поступившие от администрации предприятия и инспекции по технике безопасности или полученные в результате осмотра места происшествия. Все эти материалы должны быть расположены в начале уголовного дела после постановления о возбуждении дела. По делам данной категории возникает необходимость приобщения различных выписок из ведомственных инструкций, нарушение которых было допущено обвиняемым. Данный материал должен непосредственно следовать за материалами ведомственной проверки, с тем, чтобы сразу было видно, нормами каких ведомственных инструкций регламентируется соблюдение правил техники безопасности на данном предприятии. По делам, например, о преступлениях несовершеннолетних, особым разделом должны быть выделены материалы о причинах совершения преступления и условия, им способствовавших, обстоятельствах жизни и воспитании несовершеннолетних правонарушителей. При систематизации материалов следователь не вправе изымать из уголовного дела те или иные документы на том основании, что они содержать недостоверные или свидетельствующие о нарушении закона данные. Систематизация материалов уголовного дела должна проводится не только при окончании расследования, но и в ходе всего производства по делу29. Это дает определенную экономию сил и времени самому следователю и способствует успешному расследованию преступления по уголовному делу. К сожалению, следователь, иногда не разбираясь тщательно во всех документах, которые “плывут” ему в руки, очень часто механически подшивает их в дело. В результате этого дело “разбухает”, в нем очень трудно отыскать нужные документы, теряющиеся в ворохе совершенно ненужных бумаг.
Читайте также: