Как проверить документ на законность

Обновлено: 04.05.2024

Правовая экспертиза, известная так же под названием юридической экспертизы, предназначена для проверки соответствия исследуемых документов текущему законодательству в той или иной области. Правовая экспертиза применяется в сложных случаях, когда необходимо установить легитимность юридических бумаг – договоров, уставов, приказов и пр. Эксперт в области юриспруденции может составить список вопросов, проясняющих содержание и специфику того или иного документа, подписываемого сторонами. Эксперт-юрист устанавливает перечень документов, необходимых для составления договора, а также содержание этих бумаг: приложений, актов, доверенностей, списков и перечней и так далее. Юридическая экспертиза проводится в следующих направлениях:

Установление конкретного нарушения того или иного законодательного акта в исследуемом документе.
Анализ отдельных пунктов договора, касающихся порядка расчетов, прав, обязанностей и ответственности заключающих договор сторон, порядка действий в случае наступления непредвиденных (форс-мажорных) обстоятельств и т.д.
Уровень детализации или расшифровки тех или иных положений договора или контракта.

Правовая экспертиза предназначена для проверки предоставленных документов на соответствие нормативным актам. Цель такой проверки заключается в выявлении разнообразных нарушений действующего законодательства, которые могут быть допущены по неосторожности, вследствие недостаточной компетентности лиц, подготавливающих бумаги, а также преднамеренно. На соответствие действующему законодательству могут быть исследованы, в том числе, муниципальные и региональные законодательные акты на предмет соответствия федеральному законодательству. Также анализируются приказы и постановления глав организаций – на предмет соблюдения прав и свобод сотрудников, обязанных выполнять положения приказов и постановлений. Юридическая экспертиза устанавливает соответствие следующим нормативным актам:

Федеральные законы.
Кодексы Российской Федерации (гражданский, уголовный, административный и др.).
Нормы и правила, утвержденные государственными органами, осуществляющими контроль в своей области.
Региональные и муниципальные законы.
Другие законы и подзаконные акты.

Правовая экспертиза может быть инициирована в ходе судебного разбирательства по вопросам выполнения сторонами обязательств по договору, если одна из сторон считает положения договора не соответствующими закону. Также подачу документ на экспертизу может заявить сотрудник (или группа сотрудников) какой-либо организации, считающий, что трудовые договоры, контракты или приказы их администрации нарушают положения действующего законодательства или непосредственно нарушают его конституционные права. К юридической экспертизе документов прибегают превентивно, для проверки договоров или контрактов перед заключением долгосрочной и дорогостоящей сделки. Это делается для того, чтобы впоследствии избежать судебных процессов относительно неочевидных и непрозрачных пунктов и положений подписываемых бумаг. Правовая экспертиза проводится для установления соответствия заключаемых сделок основам нравственности и правопорядка.

Во многих случаях юридическая экспертиза призвана разъяснять те или иные положения заключаемых договоров с целью обозначить завуалированный юридический смысл и так называемые подводные камни, которые может не заметить неискушенный в юриспруденции человек. Дело в том, что выражения обиходного языка и сходные юридические формулировки могут иметь совершенно разный смысл. Это связано со специфической трактовкой понятий в юриспруденции, равно как и в любой другой узкоспециальной области. Человек, не имеющий специальных юридических знаний, может извлечь из фразы договора иной смысл, отличный от того, который вложил в нее создатель документа. Кроме того, опытный юрист при подготовке договора может замаскировать невыгодные условия таким образом, что контрагент их просто не заметит. Чтобы не попасть в правовую кабалу, стоит прибегнуть к правовой экспертизе подписываемых договоров и контрактов.

Ситуации, в которых необходимо проведение правовой экспертизы

Правовая экспертиза может быть осуществлена в любой ситуации, которая, так или иначе, сопровождается оформлением документов – договоров, контрактов, приказов, положений или иных бумаг. Любой документ лучше проверить на правильность составления и соответствие текущему законодательству, если он вызывает сомнения у его составителей или у сторон, обязанных выполнять его положения. Чаще всего к юридической экспертизе прибегают в следующих ситуациях:

Если уже начато судебное разбирательство относительно выполнения сторонами обязательств по заключенному ими договору или контракту.
Если заказчику предстоит крупная сделка в области недвижимости. В этом случае эксперт-юрист может снизить риск потери крупных объемов средств, дать рекомендации по жилищному праву, проанализировать чистоту подготовленной сделки.
Перед заключением брачного договора. Эксперт может проверить соответствие договора законодательству и дать рекомендации по изменению некоторых пунктов или добавлению новых – для соблюдения интересов заказчика экспертизы.
При подготовке договора дарения имущества, договора ренты, а также завещания для определения соответствия готовящихся бумаг действующему законодательству.
При подписания договоров, касающихся услуг кредитования. При взятии большой суммы денег в кредит, перед подписанием договора на ипотечное кредитование, при займах на осуществление предпринимательской деятельности. В подобных случаях исследуется не только экономическая составляющая договора – легитимность начисления процентов и выполнения условий договора, но и соблюдение прав заемщика при наступлении особых условий – форс-мажорных, необходимости досрочного погашения, наступления банкротства заемщика или банкротства кредитора, и так далее.
Если необходимо дополнить договор дополнительными документами, регламентирующими нюансы взаимоотношений сторон или детализирующие обязанности и права сторон в особых случаях. К таким документам относятся разнообразные приложения к договору, акты и пр.
Если необходимо установить соответствие действий юридического лица ограничениям, жестко установленным учредительными документами.

Документы, которые необходимо предоставить для проведения юридической экспертизы

Поскольку юридическая экспертиза проводится непосредственно по бумагам, то для ее осуществления необходимо предоставить сами бумаги в любой удобной форме – в бумажном виде, на электронном цифровом носителе, прислать по электронной почте, предоставить копии, полученные сканированием или ксерокопированием оригинальных бумаг. Второе, что нужно сделать для того, чтобы запустить процедуру выполнения правовой экспертизы, это четко обозначить предмет ее проведения, то есть перечень вопросов, на которые должен ответить специалист. Должным образом сформулированные вопросы во многом способствуют получению наиболее релевантных запросу клиента выводов специалиста-эксперта.

Процедура проведения юридической экспертизы

Юридическая экспертиза проводится специалистом в области современного права, обладающего необходимыми знаниями и должным уровнем компетентности. Специалист в области юриспруденции должен владеть всеми необходимыми понятиями своей предметной области, ориентироваться в последних редакциях нормативных актов, грамотно оперировать вспомогательными документальными базами данных для грамотного осуществления своей экспертной деятельности. Правовая экспертиза, как правило, проводится по сложившейся методике и состоит из следующих этапов:

Правовая база проведения юридической экспертизы

Согласно действующему законодательству Российской Федерации, юридическая экспертиза может проводиться негосударственными организациями и специалистами, имеющими должный уровень специализированных знаний и профессиональной компетенции в данной предметной области. Это положение закреплено в статье 41 Федерального закона № 73-ФЗ от 31.05.2001г., регламентирующего процесс экспертной деятельности в Российской Федерации.

Статья 168 Гражданского кодекса Российской Федерации определяет недействительность заключенной сделки в том, случае, если она противоречит предписаниям законодательных актов.

Статья 169 Гражданского кодекса Российской Федерации определяет недействительность сделки, противоречащей базовым принципам нравственности или правым основам законодательства.

Вопросы, которые следует поставить перед специалистом в области правовой экспертизы

Список вопросов в каждом конкретном случае вместе с экспертом – для того, чтобы перед специалистом были поставлены только те вопросы, которые лежат в сфере его профессиональной компетенции. Приведенный перечень вопросов является приблизительным и неполным. Он служит для формирования общего представления о спектре вопросов, на которые может ответить специалист по проведению правовой экспертизы. Вот типовые вопросы, которые задают эксперту-юристу:

Правильно ли составлен исследуемый документ?
Соответствует ли исследуемый документ требованиям нравственности и правопорядка?
Каков риск признания исследуемого документа недействительным?
Противоречит ли исследуемый документ действующему законодательству?
Нарушает ли исследуемый документ конституционные права и свободы одного из контрагентов?
Какие ошибки допущены при составлении исследуемого документа?
Какие дополнительные документы надо подготовить для того, чтобы учесть интересы сторон?
Какие пункты исследуемого документа подлежат изменению для того, чтобы документ был правильно составлен?
Какие пункты следует добавить в исследуемый документ для соблюдения интересов сторон (или лица, инициировавшего экспертизу)?
Какие пункты следует исключить из исследуемого документа?
Каков юридический смысл данного пункта исследуемого документа?
Какие обязанности на самом деле ложатся на сторону, подписывающую договор, в результате выполнения данного пункта договора?
Необходима ли дополнительная детализация каких-либо частей исследуемого документа?
Однозначно ли толкование данного пункта исследуемого документа?
Как следует переформулировать пункт документа, чтобы ликвидировать юридическую неоднозначность его толкования?
Содержит ли ошибки или неточности конкретный пункт (пункты) исследуемого документа?
Является ли лицо, завизировавшее документ, уполномоченным для подписания подобных документов.
Содержит ли исследуемый документ положения, ухудшающие положение одной из сторон по отношению к другой стороне?
Может ли исследуемый документ в случае подписания повлечь за собой незапланированные расходы заказчика исследования (например, непредвиденные им налоговые отчисления)?

Список предлагаемых вопросов не является исчерпывающим. При необходимости сформулировать другие вопросы целесообразно до назначения экспертизы обратиться за консультацией к эксперту.

Проведение экспертизы по уголовному делу

Согласно Постановлению Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21 декабря 2010 г. N 28 "О судебной экспертизе по уголовным делам" экспертиза по уголовному делу может быть проведена либо государственным экспертным учреждением, либо некоммерческой организацией, созданной в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом "О некоммерческих организациях", осуществляющих судебно-экспертную деятельность в соответствии с принятыми ими уставами.

Коммерческие организации и лаборатории, индивидуальные предприниматели, образовательные учреждения, а также некоммерческие организации, для которых экспертная деятельность не является уставной, не имеют право проводить экспертизу по уголовному делу. Экспертиза, подготовленная указанными организациями в рамках уголовного процесса, может быть признана недопустимым доказательством, т.е. доказательством, полученным с нарушением требований процессуального закона.

Недопустимые доказательства не могут использоваться в процессе доказывания, в том числе, исследоваться или оглашаться в судебном заседании, и подлежат исключению из материалов уголовного дела.

Так как АНО "Судебный эксперт" является автономной некоммерческой организацией, а проведение судебных экспертиз является её основной уставной деятельностью (см. раздел "Документы организации"), то она имеет право проводить экспертизы в том числе и по уголовным делам.

Ну, хорошо, скажем, в компании есть свой юрист или даже юридический отдел, который может внимательно прочитать документ, понять, правильно ли он составлен и не нарушает ли интересы компании.

А как быть обычным гражданам, самозанятым, ИП? Даже прочитав внимательно договор, например, о получении ипотеки, кредита, или получения услуг сотовой связи, всё ли мы в состоянии понять? Не упустили ли мы какой-нибудь пунктик, за который придется расплачиваться? Можем ли мы оценить, что договор составлен в соответствии с законодательством и не ущемляет наши интересы? Увы, чаще всего не юристу это сделать трудно, и нам остается надеяться на то, что другая сторона не допустила случайной ошибки (а ошибки тоже случаются), не обманывает и не вводит в заблуждение в своих интересах.

Для того, чтобы не оказаться в сложной ситуации, лучше всего предоставить эксперту в сфере права изучить тот юридический документ, который вам нужно подписать. Особенно, когда речь идет о важных решениях - крупном займе, ипотеке, договоре аренды, брачном договоре, учредительных документах и т.д. Провести правовую экспертизу документа (или документов) можно делать до подписания (что гораздо лучше), но можно провести и после, особенно, если речь идет о судебном споре по договорным обязательствам.

Правовая экспертиза - это проверка законов?

Можно и текст закона проверить, если это региональный закон, на соответствие федеральному законодательству.

Экспертные центры, которые проводят независимую правовую экспертизу, как правило, исследуют различные юридические документы на соответствие действующему законодательству. Правовая (юридическая) экспертиза поможет понять, легитимен ли данный документ, нуждается ли он в доработке, изменении, соблюдены ли права и интересы сторон.

Правовая (юридическая) экспертиза проводится для выявления соответствия исследуемых документов по форме и содержанию действующему законодательству в соответствующей сфере.

Это исследование востребовано, когда необходимо установить законность (правомерность) юридических документов (договоры, уставы, приказы, муниципальные и региональные законодательные акты и т.п.).

Юридическая экспертиза проверяет соответствие документов:

Конституции;
Кодексам;
Нормам и правилам, утвержденным государственными органами;
другим законам, подзаконным актам.

Когда нужно обращаться за проведением правовой экспертизы?

Ситуации, когда необходима правовая (юридическая) экспертиза, весьма разнообразны. Например:

при судебном разбирательстве по контрактным, договорным обязательствам;
для подготовки различных видов договоров (например, купли-продажи, ренты, наследования, дарения, цессии, брачного договора, оформления кредита и т.п.);
для подготовки дополнительных соглашений к договорам в виде приложений, актов и т.д.;
для проверки соответствия действий юрлица условиям учредительного договора;
для проверки соответствия приказов руководства Трудовому кодексу (например, при увольнении, переводе на другую работу, и т.д.);
для проверки правильности оформления юридических документов (наличие реквизитов, адресов, правильной структуры, формулировок в тексте, ссылок на нормативные документы и т.д.), документов для суда (исковые заявления, жалобы, отвод эксперта, ходатайство о назначении экспертизы и т.д.).

О чем можно спросить эксперта?

Перед экспертом-правоведом может быть поставлен широкий круг вопросов. Заключение эксперта во многом зависит от правильности поставленных вопросов, поэтому, имеет смысл согласовать вопросы непосредственно с экспертом. Тогда эксперт сможет более точно сформулировать вопрос в зависимости от цели, которая есть у заказчика.

Типовые вопросы, которые могут быть поставлены перед экспертом:

Определить правильность составления документа;
Определить, есть ли противоречия действующему законодательству;
Установить юридические ошибки, допущенные при составлении документа. Может ли суд на основании этих ошибок признать документ недействительным;
Установить технические ошибки при оформлении документа;
Установить юридический смысл конкретного пункта документа;
Изменить формулировку пункта документа таким образом, чтобы она имела однозначное юридическое толкование;
Определить, возможны ли негативные последствия (убытки, расходы, налоговые отчисления) для заказчика экспертизы в случае подписания исследуемого документа;
Разъяснить заказчику экспертизы, какие обязанности на него ложатся в случае подписания документа, какие у него есть права, какова ответственность другой стороны в случае невыполнения условий договора, что можно предпринять в случае конфликтной ситуации.

Имела ли право его бывшая жена передавать родительские права третьим лицам?
Ограничивает ли Соглашение его, как родителя, проживающего отдельно от ребенка, во встречах и общении с ребенком в период, не установленный Соглашением.

Бывшая жена не имела права передавать родительские права бабушке и дедушке;
Соглашение не ограничивает права отдельно проживающего родителя на встречи с ребенком помимо тех, которые установлены данным Соглашением.

Кто и как проводит правовую экспертизу?

Кто компетентен проводить правовую экспертизу? Ответ на это вопрос довольно очевиден - правовую экпсертизу может проводить юрист, правовед, имеющий опыт работы, и, желательно, научную степень, и специализирующийся в той отрасли права, к которой относится исследуемый документ (например, гражданское право, уголовное право).

При проведении правовой (юридической ) экспертизы эксперт должен следовать основным принципам, как и в любой другой сфере экспертной деятельности: независимости, научности, объективности, полноте, обоснованности выводов, проверяемости.

Для проведения правовой экспертизы заказчик предоставляет юридический документ (или ряд документов), которые будут исследованы. Причем, это могут быть копии документов в электронном виде.

Правовая экспертиза проходит в следующем порядке:

Постановка задачи перед экспертом. Заказчик может прийти с готовыми вопросами, а может обсудить с экспертом, как правильно сформулировать вопросы в конкретной ситуации.
Эксперт анализирует правильность оформления документа, соответствие содержания действующему законодательству в конкретной сфере.
Ответ на поставленные вопросы. Оформление заключение эксперта, обоснование выводов (ссылки на примененные нормы, положения законодательства, обзоры судебной практики высших инстанций).

То есть, эксперт-правовед, исследуя договор, анализирует, соответствует ли его содержание положениям закона, отвечает на поставленные вопросы, но он не вправе сделать вывод о признании договора незаконным или признать одну из сторон договора мошенником.

В качестве вывода

Юридические документы сопровождают нас повсюду. Законодательство довольно часто меняется, и обычному человеку трудно уследить за всеми нововведениями. Мы не хотим навязывать свое мнение, но по опыту знаем - лучше провести правовую (юридическую) экспертизу до того момента, как вы возьмете ручку и подпишите договор, соглашение, или еще какое-то обязательство.

1. Под документарной проверкой в целях настоящего Федерального закона понимается контрольное (надзорное) мероприятие, которое проводится по месту нахождения контрольного (надзорного) органа и предметом которого являются исключительно сведения, содержащиеся в документах контролируемых лиц, устанавливающих их организационно-правовую форму, права и обязанности, а также документы, используемые при осуществлении их деятельности и связанные с исполнением ими обязательных требований и решений контрольного (надзорного) органа.

2. В ходе документарной проверки рассматриваются документы контролируемых лиц, имеющиеся в распоряжении контрольного (надзорного) органа, результаты предыдущих контрольных (надзорных) мероприятий, материалы рассмотрения дел об административных правонарушениях и иные документы о результатах осуществленных в отношении этих контролируемых лиц государственного контроля (надзора), муниципального контроля.

3. В ходе документарной проверки могут совершаться следующие контрольные (надзорные) действия:

1) получение письменных объяснений;

2) истребование документов;

5. В случае, если в ходе документарной проверки выявлены ошибки и (или) противоречия в представленных контролируемым лицом документах либо выявлено несоответствие сведений, содержащихся в этих документах, сведениям, содержащимся в имеющихся у контрольного (надзорного) органа документах и (или) полученным при осуществлении государственного контроля (надзора), муниципального контроля, информация об ошибках, о противоречиях и несоответствии сведений направляется контролируемому лицу с требованием представить в течение десяти рабочих дней необходимые пояснения. Контролируемое лицо, представляющее в контрольный (надзорный) орган пояснения относительно выявленных ошибок и (или) противоречий в представленных документах либо относительно несоответствия сведений, содержащихся в этих документах, сведениям, содержащимся в имеющихся у контрольного (надзорного) органа документах и (или) полученным при осуществлении государственного контроля (надзора), муниципального контроля, вправе дополнительно представить в контрольный (надзорный) орган документы, подтверждающие достоверность ранее представленных документов.

6. При проведении документарной проверки контрольный (надзорный) орган не вправе требовать у контролируемого лица сведения и документы, не относящиеся к предмету документарной проверки, а также сведения и документы, которые могут быть получены этим органом от иных органов.

7. Срок проведения документарной проверки не может превышать десять рабочих дней. В указанный срок не включается период с момента направления контрольным (надзорным) органом контролируемому лицу требования представить необходимые для рассмотрения в ходе документарной проверки документы до момента представления указанных в требовании документов в контрольный (надзорный) орган, а также период с момента направления контролируемому лицу информации контрольного (надзорного) органа о выявлении ошибок и (или) противоречий в представленных контролируемым лицом документах либо о несоответствии сведений, содержащихся в этих документах, сведениям, содержащимся в имеющихся у контрольного (надзорного) органа документах и (или) полученным при осуществлении государственного контроля (надзора), муниципального контроля, и требования представить необходимые пояснения в письменной форме до момента представления указанных пояснений в контрольный (надзорный) орган.

8. Положением о виде контроля может быть предусмотрено проведение документарной проверки, предметом которой являются сведения, составляющие государственную тайну и находящиеся по месту нахождения (осуществления деятельности) контролируемого лица (его филиалов, представительств, обособленных структурных подразделений), а также иные особенности проведения документарной проверки, связанные с защитой сведений, составляющих государственную тайну.

9. Внеплановая документарная проверка проводится без согласования с органами прокуратуры.

В связи с многократным увеличением в последнее время случаев обжалвоания действий и решений прокурорских работников в суды, юристами АНО "Глобус" постоянно анализируется законодательство и судебная практика в данной сфере, что позволяет более качественно отстаивать интересы лиц, обратившихся к нам за защитой своих прав.

Прокурорская проверка может быть документарной или выездной. В обоих случаях прокурор (или его помощник, см. письмо Генеральной прокуратуры РФ от 11.01.2016 N 72/1-р-2016) вправе истребовать необходимые ему документы, материалы, статистические и иные сведения ( абзацы 2 , 3 п. 1 ст. 22 Закона о прокуратуре), которые предоставляются ему бесплатно ( п. 2 ст. 6 Закона о прокуратуре). Если документы для изучения запрашиваются в преддверии выездной проверки, то прокурорам запрещено истребование излишних материалов, документов и сведений, которые могут быть получены прокурорами непосредственно в ходе проверки с выходом на место ( п. 15 Приказа N 195).

В любом случае прокурору запрещено требовать предоставления документов (их копий), материалов и сведений:

- которые официально опубликованы в СМИ или размещены на официальном сайте органа или организации, если создание такого сайта предусмотрено ее учредительными документами (абз. 3 п. 2.3 ст. 6 Закона о прокуратуре). Если прокурор запросил именно такие документы, то в ответе на запрос следует указать, в каком СМИ или на какой веб-странице опубликованы документы, и актуальны ли они на момент запроса (п. 2.4 ст. 6 Закона о прокуратуре);

- которые могут быть получены у других госорганов или из открытых источников (абз. 3 п. 2 резолютивной части Постановления N 2-П);

- которые уже передавались в прокуратуру в связи с ранее проводимой проверкой (абз. 3 п. 2.3 ст. 6 Закона о прокуратуре, абз. 3 п. 2 резолютивной части Постановления N 2-П). Если прокурор запросил именно такие документы, то в ответе на запрос следует указать сведения о проверке, в рамках которой передавалась запрошенная информация, и ее актуальность (п. 2.4 ст. 6 Закона о прокуратуре);

- которые проверяемое лицо не обязано иметь в соответствии с законодательством (абз. 3 п. 2 резолютивной части Постановления N 2-П;

- которые выходят за пределы конкретной проверки (абз. 2 п. 2.3 ст. 6 Закона о прокуратуре, абз. 3 п. 2 резолютивной части Постановления N 2-П, абз. 2 п. 15 Приказа N 195).

При этом, согласно закону, некоторые из документов, которые прокурор не может запрашивать (из "прошлой" проверки и официально опубликованные), проверяющие лица все же обязаны ему предоставить, если требования прокурора обусловлены необходимостью проведения исследований для получения дополнительной информации, которая может повлиять на выводы проводимой проверки, либо наличием ЧС или угрозы причинения вреда жизни или здоровью, имуществу, окружающей среде, безопасности государства ( п. 2.5 ст. 6 Закона о прокуратуре). Отметим, однако, что сформулированный в Постановлении N 2-П запрет на требование документов и информации не предполагает подобных изъятий.

Прокуратуре также запрещено требовать от проверяемого лица формировать те документы, которые не имелись на момент предъявления требования ( абз. 3 п. 2 резолютивной части Постановления N 2-П).

Срок предоставления истребуемых документов будет указан в требовании (запросе). Если же нет, то документы нужно предоставить прокурору в течение двух рабочих дней с момента поступления требования, если проводится проверка в рамках надзора за исполнением законов, и пяти рабочих дней - если это проверка в рамках надзора за соблюдением прав и свобод человека и гражданина ( п. 2 ст. 6 Закона о прокуратуре).

Если проверка приостановлена, то те документы и материалы, которые были изъяты непосредственно у проверяемого лица (а не запрошены у третьих лиц), возвращаются проверяемому лицу . исключения составляют случаи, когда изъятые материалы используются для решения вопроса об уголовном преследовании или для проведения исследований, результаты которых могут повлиять на выводы проводимой проверки ( п. 10 ст. 21 Закона о прокуратуре).

Читайте также: