Сколько действует согласование банка россии на должность

Обновлено: 04.07.2024

1. Согласование кандидатов на должности руководителей

Положением утверждена новая форма анкеты, сведения в которой должны быть подтверждены справкой об отсутствии судимости, выданной МВД РФ, а также справкой об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданной ФНС России.
Препятствием к признанию деловой репутации кандидата соответствующей будет являться наличие любого из обстоятельств, перечисленных в ст. 16 Закона о банках и банковской деятельности, в частности, наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений, наличия установленной судом вины кандидата в банкротстве юридического лица, неосуществление мер по предупреждению банкротства кредитной организации, наличие фактов совершения более трех раз административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг и в области предпринимательской деятельности в течение последнего года, и др.

Кандидат обязан информировать кредитную организацию и, как следствие, Банк России обо всех изменениях своих анкетных данных (включая, например, смену места жительства и даже изменения в семейном положении) в течение пяти дней после произошедших изменений, в том числе после согласования такого кандидата Банком России и в течения срока его нахождения в соответствующей должности в органе управления кредитной организации. Кредитная организация обязана хранить копию анкеты такого кандидата, заверенную им собственноручно. Оригинал анкеты должен быть направлен кредитной организацией в Банк России в течение двух дней с приложением новых справок из МВД и ФНС. Срок действия соответствующих справок составляет 30 дней.

Обращаем Ваше внимание, что на кредитные организации налагается обязанность самостоятельно выявлять факты несоответствия кандидатов требованиям законодательства, в том числе после фактического назначения на должность, информировать об этом Банк России и предпринимать меры, направленные на освобождение таких кандидатов от занимаемых должностей. Банк России в случае выявления фактов несоответствия направляет в кредитную организацию предписание о замене такого руководителя.

2. Подтверждение деловой репутации членов Совета директоров

Положением утверждена форма уведомления Банка России об избрании (освобождении) члена Совета директоров. Нововведением является необходимость приложения к такому уведомлению справки об отсутствии судимости, выданной МВД РФ, и об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц, выданной ФНС России, а также собственноручного письменного подтверждения членом Совета директоров отсутствия оснований для признания его деловой репутации несоответствующей.

Учитывая, что уведомление об избрании члена Совета директоров должно быть направлено в Банк России со всеми необходимыми документами в трехдневный срок со дня принятия кредитной организацией соответствующего решения, а официальный срок получения справки об отсутствии судимости в МВД РФ составляет 30 дней, рекомендуем запрашивать у кандидатов в члены Совета директоров соответствующие справки к дате проведения общих собраний акционеров (участников), в повестке дня которых содержится вопрос об избрании членов Совета директоров.

3. Подтверждение деловой репутации собственников кредитных организаций

  • приобретателей, владельцев акций (долей) кредитной организации,
  • лиц, устанавливающих (осуществляющих) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, а также
  • лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных лиц.

Обращаем Ваше внимание, что анкеты должны предоставляться не только владельцами (приобретателями) более 10 % акций (долей) кредитной организации, но также всеми лицами, осуществляющими (устанавливающими) контроль в отношении таких владельцев (приобретателей).
В отношении этих лиц также устанавливается требование уведомления об изменении анкетных данных, в том числе в случае смены единоличного исполнительного органа юридического лица. Уведомление осуществляется путем предоставления анкеты с приложением новых справок из МВД и ФНС.

В случае признания деловой репутации указанных лиц несоответствующей, предусмотрено направление Банком России таким лицам предписания с требованием об устранении выявленных нарушений, уменьшении участия указанных акционеров (участников) в уставном капитале кредитной организации до размера, не превышающего 10% акций (долей), либо о совершении сделки, направленной на прекращение контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации.

Особо необходимо отметить, что аналогичный порядок применяется к группе лиц, владеющих (приобретающих) более 10% акций (долей) кредитной организации.

Порядок предоставления лицами, к которым предъявляются требования к деловой репутации, сведений о фактах, свидетельствующих об их несоответствии указанным требованиями, должны быть определены во внутренних документах кредитной организации.

В дополнение необходимо отметить, что в случае, если каким-либо из лиц, в отношении которых установлено требование о соответствии квалификации и (или) деловой репутации, является нерезидент, Положение также предусматривает предоставление справок, выданных российскими уполномоченными органами. Таким образом, для подтверждения деловой репутации нерезидента, в том числе находящегося за пределами территории Российской Федерации, необходимо предоставить в Банк России справку об отсутствии судимости, выданную МВД РФ, а также справку об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц, выданную ФНС России. При этом в МВД РФ существуют собственные требования к порядку предоставления таких справок в отношении иностранных граждан, находящихся за пределами территории РФ, по доверенности. Рекомендуем Вам заранее информировать членов органов управления кредитной организации и акционеров о необходимости и порядке подготовки необходимых документов.

Помощь консультантов

Читайте также: