Кто осуществляет деятельность по управлению ценными бумагами тест с ответами
Обновлено: 04.07.2024
Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг (в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг) — это:
а) деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом;
б) деятельность по совершению сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет;
в) деятельность по осуществлению юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица ценными бумагами или денежными средствами. 2.
По российскому законодательству брокерскую деятельность
а) только физическое лицо;
в) юридическое или физическое лицо. 3.
Чтобы начать осуществлять брокерскую деятельность на
рынке ценных бумаг, необходимо:
а) зарегистрироваться в ФСФР России в уведомительном порядке;
б) вступить в члены саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг;
в) получить квалификационный аттестат ФСФР России;
г) получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности. 4.
Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться:
а) с дилерской деятельностью;
б) деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами;
в) деятельностью по ведению реестра;
г) депозитарной деятельностью. 5.
Осуществление брокерской деятельности в Российской Федерации регулируется Законом:
Институциональные инвесторы и профессиональные участники рынка ценных бумаг выступать в качестве клиентов брокерско-дилерской компании:
В Российской Федерации брокерско-дилерские компании могут осуществлять:
а) только полный набор услуг;
б) только выведение клиентского поручения на рынок;
в) обслуживание с полным набором услуг и обслуживание со скидкой. 8.
Маржинальные сделки — это сделки:
а) по покупке (продаже) ценных бумаг с использованием заемных средств;
б) позволяющие заключать сделки под гарантии другой более крупной брокерско-дилерской компании;
в) по продаже ценных бумаг с обязательством обратного выкупа. 9.
При совершении сделки репо:
а) поручение клиента ничем не отличается от поручения на совершение обычных сделок купли-продажи ценных бумаг;
б) клиент дает одно поручение с отметкой репо на совершение двух сделок: одной — на продажу, а другой — на покупку одного и того же количества определенных ценных бумаг. 10.
Сделки репо могут осуществляться:
а) только на биржевом рынке;
б) только на внебиржевом рынке;
в) на биржевом и внебиржевом рынке. 11.
При заключении договора на брокерское обслуживание с использованием Интернета клиент:
а) получает возможность подавать свои заявки непосредственно на биржу, минуя брокерско-дилерскую компанию;
б) получает возможность подавать свои заявки непосредственно на биржу, но брокерско-дилерская компания в автоматическом режиме осуществляет проверку данной заявки и акцептует ее. 12.
К услугам, предоставляемым брокерско-дилерскими компаниями эмитентам на рынке ценных бумаг, относятся:
а) конструирование новых финансовых продуктов;
б) подготовка эмиссии;
в) финансовое консультирование;
г) андеррайтинг ценных бумаг. 13.
К бизнес-подразделениям брокерско-дилерской компании относят:
г) юридический отдел;
д) отдел по привлечению и обслуживанию клиентов. 14.
Подразделение брокерско-дилерской компании, отвечающее за правильность подготовки документов, необходимых для
исполнения сделки, а также за своевременность и полноту отражения сделки в регистрах внутреннего учета, — это:
б) юридический отдел;
Инвестору при выборе брокерско-дилерской компании следует учитывать:
а) набор услуг, предоставляемых клиентам;
б) рыночную специализацию брокерско-дилерской компании;
в) размер комиссионного вознаграждения;
г) финансовое положение брокерско-дилерской компании. 16.
По договору поручения брокерско-дилерская компания действует:
а) от имени клиента;
б) от своего имени;
в) за счет клиента;
г) по поручению клиента;
д) в интересах клиента. 17.
По договору комиссии брокерско-дилерская компания действует:
а) от имени клиента;
б) от своего имени;
в) за счет клиента;
г) по поручению клиента;
д) в интересах клиента. 18.
При совершении сделок купли-продажи ценных бумаг клиента на фондовой бирже брокер действует в качестве
а) только комиссионера;
б) только поверенного;
в) комиссионера или поверенного, так как возможно использование любой схемы работы. 19.
Для сделок, совершенных на биржевом и внебиржевом рынке, процент комиссионного вознаграждения:
В лимитированном поручении клиент указывает:
а) предельную цену;
Осуществление брокерской деятельности прежде всего связано с такими рисками, как:
г) операционный. 22.
Кредитный риск — это вероятность:
а) снижения стоимости активов в результате изменения процентных ставок;
б) потерь из-за невыполнения заемщиком своих обязательств по оплате задолженности;
в) потерь, связанных с неопределенностью стоимости активов, вызванных колебаниями процентных ставок, курсов валют и т.п. 23.
Специальный брокерский счет открывается в кредитной организации на имя:
а) брокерско-дилерской компании для учета денежных средств клиентов с целью их обособления от собственных денежных средств брокерско-дилерской компании;
б) клиента брокерско-дилерской компании для учета его денежных средств, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги. 24.
Брокерско-дилерская компания должна соответствовать требованиям регулирующих органов о минимальном размере собственных средств:
а) на момент получения лицензии;
б) в течение всего срока действия лицензии, в том числе на отчетные даты;
в) только на отчетные даты. 25.
Брокерско-дилерская компания при оказании услуг клиентам по осуществлению маржинальной торговли обязана соблюдать установленный показатель: а) минимального размера собственных средств для компаний, оказывающих услуги по осуществлению маржинальной торговли;
в) величины обеспечения. 26.
Правила профессиональной этики устанавливаются:
а) международными организациями;
в) саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг. 27.
Наличие повышенной торговой активности по счету клиента:
Риски клиента при совершении маржинальных сделок:
а) выше, чем риски брокерско-дилерской компании;
б) ниже, чем риски брокерско-дилерской компаний;
в) минимальны. 29.
Нарушения прав и законных интересов клиентов брокерско-дилерских компаний находят свое выражение для клиентов в одной из следующих форм:
а) повышение рискованности совершаемых операций;
б) недополученная прибыль;
в) прямые убытки. 30.
Служба внутреннего контроля отвечает:
а) за соответствие деятельности брокерско-дилерской компании требованиям регулирующих органов;
б) правомерность действий клиентов брокерско-дилерской компании на рынке ценных бумаг. 31.
Российские брокерско-дилерские компании иметь в своем штате контролера или создавать службу внутреннего контроля:
Для наибольшей эффективности работы службы внутреннего контроля она должна подчиняться:
б) юридическому отделу;
в) непосредственно руководству компании. 33.
Проверки деятельности российских брокерско-дилерских
б) саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг;
в) биржа, членом которой является брокерско-дилерская компания. 34.
Компенсационные фонды формируются:
а) полностью за счет средств федерального бюджета;
б) в основном за счет взносов брокерско-дилерских компаний;
в) в основном за счет средств клиентов брокерско-дилерских компаний. 35.
Функциями саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг являются:
а) представление интересов профессионального сообщества в государственных органах;
б) выработка государственной политики регулирования рынка ценных бумаг, а также подготовка и принятие нормативных правовых актов, регулирующих деятельность профессиональных участников;
в) Кколлективное решение возникающих проблем при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
г) обмен опытом и проведение консультаций;
д) установление правил и норм ведения бизнеса. Номер вопроса Правильный ответ Номер вопроса Правильный ответ 1 а 19 6 2 6 20 а 3 г 21 в, г 4 а, 6, г 22 6 5 а, 6 23 а 6 6 24 а, б 7 в 25 6, в 8 а 26 в 9 6 27 6 10 в 28 а 11 6 29 а, 6, в 12 а, 6, в, г 30 а 13 а, д 31 6 14 г 32 в 15 а, 6, в, г 33 а, 6 16 а, в, г, д 34 6 17 6, в, г, д 35 а, в, г, д 18 а 10. Вилкова Т. Б
Читайте также: