Как провести служебное расследование если работник на больничном

Обновлено: 18.05.2024

Грамотное, быстрое, а порой жесткое реагирование на проступки сотрудников способствует профилактике нарушений. Несмотря на то что работодателю кроме убытков, причиненных виновником, приходится еще нести расходы на служебное расследование, с точки зрения долгосрочной перспективы эти траты оправданны. Даже если происшествие получит огласку вне коллектива и подробности попадут в прессу, общественности запомнится не только факт злонамеренного проступка, но и непримиримая позиция организации-работодателя в отношении нарушений.

Что такое служебное расследование?

Служебное расследование (далее - СР) - это внутреннее мероприятие, заключающееся в сборе, проверке и анализе материалов о проступке в целях наиболее полного и объективного выяснения обстоятельств его совершения сотрудником. Как таковое определение понятия "служебное расследование" в законодательстве отсутствует, однако в ст. 247 ТК РФ работодателю вменяется в обязанность провести проверку в случае причинения ему ущерба для установления размера и причин возникновения последнего. Для такой проверки работодатель имеет право создать комиссию с участием соответствующих специалистов. Выяснение причин происшествия является наиболее важным аспектом СР, поскольку способствует пресечению будущих нарушений путем проведения профилактических мероприятий.

Какие обстоятельства выясняются в процессе служебного расследования?

При проведении СР выясняются следующие обстоятельства:

лицо, совершившее проступок;
суть нарушения (время, место, способ совершения проступка);
размер причиненного ущерба;
причины и условия, повлекшие проступок;
степень вины;
смягчающие и отягчающие обстоятельства;
меры по привлечению к ответственности виновных лиц;
профилактические мероприятия по предотвращению подобных нарушений.

Что такое дисциплинарный проступок?

Согласно ст. 192 ТК РФ под дисциплинарным проступком понимается неисполнение или ненадлежащее исполнение работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей. Трудовые обязанности, в свою очередь, определены трудовым договором и должностной инструкцией и представляют собой (в соответствии со ст. 15 ТК РФ) трудовую функцию, которую работник обязан лично выполнять за плату, соблюдая правила внутреннего трудового распорядка.

Обобщая опыт работодателей, можно назвать следующие виды проступков, совершение которых потенциально влечет наложение взыскания:

нарушение внутреннего трудового распорядка (опоздание, неявка на рабочее место, ранний уход с работы);
невыполнение или некачественное исполнение работником трудовой обязанности (жалобы со стороны клиентов или персонала);
любое нарушение трудового договора или должностной инструкции (несоблюдение сроков и порядка выполнения установленных обязанностей);
нарушения иных локальных актов (правил техники безопасности и пожарной безопасности);
причинение материального ущерба (порча, недостача или необоснованная трата материальных средств);
злоупотребление правом (например, сокрытие работником временной нетрудоспособности на день его увольнения).

Если в действиях виновного лица имеются признаки состава преступления, возможно уголовное преследование по следующим статьям УК РФ:

кража (ст. 158);
мошенничество (ст. 159);
присвоение и трата (ст. 160);
коммерческий подкуп (ст. 204);
злоупотребление должностными полномочиями и превышение их (ст. ст. 285 и 286);
получение и дача взятки (ст. ст. 290 и 291);
служебный подлог (ст. 292);
халатность (ст. 293).

Кто проводит служебное расследование?

СР назначается приказом руководителя автономного учреждения и проводится уполномоченной комиссией. В ее состав могут входить только сотрудники, не причастные к состоявшемуся происшествию. Примерный состав комиссии таков: председатель (начальник службы внутреннего контроля), секретарь (начальник отдела кадров), члены комиссии (сотрудники службы безопасности, юридического отдела, бухгалтерии, представитель профсоюза). Минимальная численность комиссии составляет три человека. Чтобы избежать конфликта интересов, в состав комиссии не могут входить руководители, выносящие решение по результатам СР, а также непосредственный начальник сотрудника, в отношении которого проводится расследование.

Как обнаруживается проступок?

Основными источниками сведений, позволяющими обнаружить нарушения, выступают следующие документы:

служебная записка;
заявление самого работника;
претензия контрагента;
жалоба клиента;
акт инвентаризации;
заключение аудитора.

Как проводится служебное расследование?

После издания приказа о проведении СР и назначении комиссии ее члены приступают к работе. В зависимости от того, известен ли потенциальный виновник происшествия, первоначальные действия разнятся. Если виновное лицо известно, с него запрашивается объяснительная записка (ч. 2 ст. 247 ТК РФ). Если же виновника только предстоит выявить, служебное расследование лучше всего замаскировать под обычную проверку. Проведение СР будет облегчено, если в автономном учреждении практикуются внезапные ревизии - в этом случае внеплановые контрольные мероприятия не покажутся трудовому коллективу чем-то экстраординарным и, соответственно, не вызовут кривотолков. Объяснения следует начинать собирать с тех лиц, которые вряд ли причастны к нарушению, постепенно суживая круг подозреваемых. Подобная практика даст возможность не бросать тень на невиновных и не вызовет подозрений у тех, кто замешан в нарушениях.

Объяснительная записка составляется на основании уведомления, оформляемого секретарем комиссии. В уведомлении описывается происшествие, приводится список вопросов, на которые должен ответить сотрудник. В том экземпляре уведомления, который остается в делах комиссии, сотрудник должен указать дату получения уведомления и расписаться. У работодателя есть право опросить сотрудников, а у них - право отказаться от дачи пояснений. Если работник отказывается или уклоняется от представления письменного объяснения, в соответствии с ч. 1 ст. 193 и ч. 2 ст. 247 ТК РФ этот факт фиксируется в акте об отказе дать объяснения, который составляется секретарем комиссии, а подписывается (для исключения конфликта интересов) лицами, не проводящими расследование. Работник должен поставить свою подпись в подтверждение ознакомления с этим актом, а если он отказывается расписываться и в нем, этот факт также фиксируется подписями независимых лиц.

Согласно ст. 193 ТК РФ у работника есть два дня на дачу пояснений. Объяснительная составляется в произвольной форме от руки на имя руководителя, указывается дата и ставится подпись. Если работник признает свою вину, он имеет право в объяснительной записке указать наличие смягчающих обстоятельств.

Кроме объяснительной записки комиссия собирает иные документы, способные пролить свет на обстоятельства происшествия: докладные и служебные записки очевидцев инцидента, протоколы опросов свидетелей, акты инвентаризации, заключения аудиторов и независимых экспертов, акты замеров показаний контрольно-измерительного оборудования.

Для простых дисциплинарных проступков (например, ухода с рабочего места, опоздания) обычно хватает объяснительной записки. Если же речь идет о серьезных нарушениях (воровстве, хищении, подкупе), необходимо провести полноценное расследование, которое заключается в сборе улик. По способу получения их можно разделить на следующие группы:

улики, полученные в результате свидетельских показаний (опросов);
документальные улики, для получения которых применяют аудиторские проверки, экспертизы документов, инвентаризации имущества;
улики, полученные в результате слежки.

По окончании СР комиссия составляет итоговый документ - акт о проведении СР, состоящий из трех частей:

вводной (факт и дата нарушения, состав комиссии, время проведения СР);
описательной (доказательства СР и обстоятельства нарушения);
резолютивной (кто и в чем виновен, наличие смягчающих и отягчающих вину обстоятельств).

Акт подписывается всеми членами комиссии, заверяется подписью руководителя АУ и печатью АУ. На основании ч. 3 ст. 247 ТК РФ работник вправе ознакомиться со всеми материалами проверки и обжаловать их в случае несогласия с ее результатами. Если он отказывается подтвердить своей подписью факт ознакомления с актом, это надо засвидетельствовать подписями независимых лиц.

Все материалы СР подлежат описи и сшиву в единое дело, которое хранится в архивах автономного учреждения. Для упрощения документооборота рекомендуется завести журнал учета СР.

В какие сроки проводится служебное расследование?

Согласно ч. 3 ст. 193 ТК РФ СР должно быть завершено в течение одного месяца. Днем обнаружения проступка, с которого начинается отсчет месячного срока, считается день, когда лицу, которому по работе подчинен сотрудник, стало известно о совершении проступка, независимо от того, наделено ли оно правом наложения дисциплинарных взысканий . Срок может быть продлен на время болезни и (или) отпуска сотрудника, в отношении которого проводится СР, но не более чем на шесть месяцев.

Подпункт "б" п. 34 Постановления Пленума ВС РФ от 17.03.2004 N 2 "О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации".

Какова ответственность за проступок?

Если руководитель АУ принимает решение о наказании, на работника налагается одно из предусмотренных ст. 192 ТК РФ дисциплинарных взысканий:

замечание;
выговор;
увольнение по соответствующим основаниям.

В силу ч. 6 ст. 193 ТК РФ приказ работодателя о применении дисциплинарного взыскания объявляется сотруднику под подпись в течение трех рабочих дней со дня его издания, не считая времени отсутствия сотрудника на работе. Если он отказывается ознакомиться с названным приказом под подпись, составляется соответствующий акт.

Дисциплинарное взыскание не может быть применено позднее шести месяцев со дня совершения проступка, а по результатам ревизии, проверки финансово-хозяйственной деятельности или аудиторской проверки - позднее двух лет со дня его совершения. В указанные сроки не включается время производства по уголовному делу.

На основании ст. 248 ТК РФ взыскание с виновного работника суммы причиненного ущерба, не превышающей среднего месячного заработка, производится по распоряжению работодателя. Распоряжение может быть сделано не позднее одного месяца со дня окончательного установления учреждением размера причиненного работником ущерба. Если месячный срок истек или сотрудник не согласен добровольно возместить причиненный работодателю ущерб, а сумма, подлежащая взысканию с сотрудника, превышает его средний месячный заработок, взыскание может осуществляться только судом.

Каково содержание локального акта о порядке проведения служебного расследования?

Облегчить проведение СР в автономном учреждении сможет заранее утвержденный локальный акт, содержание которого должно разъяснять следующие вопросы:

определение СР и его цели;
основания для проведения СР;
порядок проведения СР (указание на издание приказов о назначении комиссии, на недопущение конфликта интересов, на затребование объяснительной записки);
случаи приостановления и основания для возобновления СР;
обстоятельства, устанавливаемые в ходе СР;
обстоятельства, смягчающие и отягчающие дисциплинарную ответственность;
права и обязанности комиссии, обязанности членов трудового коллектива, права сотрудника, в отношении которого проводится СР.

Пример служебного расследования

В ходе сюжета романа А. Хейли "Менялы" описано проведение СР. Кассир банка Хуанита Нуньес обнаружила пропажу 6 тыс. долл., о чем сообщила помощнику исполнительного директора Майлзу Истину. Никаких предположений о том, как могли пропасть деньги, кассир не высказала, но зато точно указала сумму недостачи и время их исчезновения (интервал 20 минут). Такая осведомленность кассира показалась проверяющим подозрительным, почти все посчитали ее виновной. Привлечение профессиональных полицейских не помогло прояснить обстоятельства исчезновения денег.

Описание СР в романе

Какой аспект СР раскрывается

Поскольку кассир точно назвала сумму пропажи, почти все поверили в ее виновность

Действительно, без пересчета наличности знать сумму недостачи, скорее всего, может только похититель

Во время опроса Хуанита полностью отрицала свою вину, отвечала односложно и проявляла враждебность

Враждебность часто является признаком виновности человека

Хуанита отказалась пройти проверку на детекторе лжи

Не причастный к преступлению человек легче склоняется к проверке на детекторе лжи, ведь тем самым он может подтвердить свою невиновность

Было известно, что Хуанита одна воспитывает ребенка и испытывает серьезные материальные затруднения - бросивший ее муж оставил ей множество непогашенных кредитов

Внешние обстоятельства косвенно подтверждают вину кассира

Майлз Истин показал, что вроде бы видел в банке мужа Хуаниты. Его слова в дальнейшем не подтвердились, муж Хуаниты в момент пропажи денег был в другом штате

Наличие сообщника могло бы пролить свет на обстоятельства похищения денег

Банк проводил политику "не выносить сор из избы". При возврате мошенником денег банк не инициировал официального расследования. Для этого вместо слова "кража" даже было принято использовать выражение "таинственное исчезновение"

Самое частое поведение работодателя связано с сокрытием происшествий. Возмещение ущерба без наказания виновника считается положительным исходом дела

Однако эта недостача, а скорее всего кража, была слишком велика и возмутительна, чтобы ее замалчивать

В этом деле банк избрал иную тактику - расследование вплоть до судебного преследования

Дежурный администратор решила удостовериться, что Хуанита умеет точно определять сумму денег в кассе. Был проведен эксперимент, кассиру предложили определить "на глаз" наличность. Она прошла это испытание

Положительного результата чаще добиваются те проверяющие, которые выходят за рамки обычных процедур

Версия о том, что хищение совершило третье лицо, привела к решению проверить всех сотрудников на предмет их острой потребности в деньгах

В ходе СР появился новый мотив - срочная нужда в деньгах

Как и во всяком крупном банке, ревизионная инспекция являлась независимой и как бы сторонней контролирующей службой

Подчеркивается исключительный характер работы контролирующей службы

Ревизионной службой были проверены текущие и долгосрочные счета служащих с целью поиска доказательства чьих-либо финансовых затруднений

Раскрыт такой аспект СР, как поиск информации в открытых и других источниках в целях сбора улик об образе жизни подозреваемых

Документальная проверка счетов сотрудников выявила, что Майлз Истин (в день происшествия он помогал в кассе) не только полностью использовал кредитную линию в своем банке, но и взял ссуды в других, и согласно графику платежей отчаянно нуждался в деньгах

В ходе СР круг подозреваемых лиц сужен до одного человека

Начальство приняло решение провести аудиторскую проверку работы Майлза Истина, на которого упало подозрение

Демонстрируются возможности предметной аудиторской проверки по поиску документальных улик

Результат ревизии показал, что Майлз, имея право санкционирования движения денег со "спящих" счетов клиентов, списывал средства в свою пользу

Из-за того, что не был задействован принцип двойного контроля, средства клиентов оказались уязвимы для краж

Сотрудник службы безопасности банка проник в жилье Истина, нашел там пропавшие деньги и выяснил причины денежных затруднений Майлза (азартные игры)

Достаточно редкие проявления СР:

ведение слежки и иных скрытых мероприятий;
силовой прием, нарушение закона со стороны сотрудника службы безопасности

Сотрудник службы безопасности, используя шантаж, вынудил Майлза Истина признаться (тот боялся мести букмекеров)

Получение доказательств незаконным путем

Далее была привлечена полиция, которая повторно, уже с соблюдением закона, взяла показания с Истина

Далеко не факт, что это бы получилось с более опытным преступником

У банка имелись документальные свидетельства вины служащего по списанию средств со счетов клиентов. Банк вернул похищенные из кассы средства. Незаконность получения доказательств хищения из кассы в суде не всплыла. На суде банк выглядел достойно и выиграл дело

Однако это была пиррова победа, незаконным способом полученные признания привели в конечном счете к трагическим последствиям

Заключение

Наиболее щепетильной частью СР является взыскание ущерба с виновного лица, при этом используются три основные тактики.

Первый, наиболее часто практикуемый, путь связан с торгом работодателя и виновного лица. Работодатель демонстрирует доказательства не суду, а виновнику (последний оценивает их намного выше суда), рассказывает о последствиях огласки в коллективе, семье, для общественности; предлагает возместить ущерб и разойтись мирно, ограничившись лишь увольнением. Назовем это путем переговоров, манипуляции. Это самая частая тактика поведения работодателя, поскольку при ней выше вероятность возмещения ущерба и нет надобности в длительном судебном разбирательстве.

Второй путь - официальный, заключающийся в проведении всей процедуры в соответствии с законодательством вплоть до судебного процесса. Преимущества этого пути заключаются в правоте работодателя, а недостатки в том, что нет гарантии положительного исхода, ведь доказательств может оказаться недостаточно.

Наконец, третья тактика - это силовые незаконные приемы (обыск, насильственное изъятие ценностей, угрозы). Самый плохой способ, пережиток "лихих" времен, эффективен обычно только вначале, пока нарушитель не придумал контрмеры.

Мы используем файлы Cookie. Просматривая сайт, Вы принимаете Пользовательское соглашение и Политику конфиденциальности. --> Мы используем файлы Cookie. Просматривая сайт, Вы принимаете Пользовательское соглашение и Политику конфиденциальности.

Читайте также: