Заявление на квал тест как подать

Обновлено: 17.06.2024

У меня два вопроса: как получить этот статус и нужно ли его подтверждать для каждого брокера? В поддержке одного из брокеров сказал мне, что статус квалифицированного инвестора у каждого брокера нужно получать заново и перенести его нельзя — так ли это?

С уважением, Роман

Роман, на второй вопрос можно ответить коротко: да, проходить квалификацию нужно у каждого брокера, с которым вы работаете. И в Тинькофф-инвестициях тоже.

Теперь давайте разберемся в деталях.

Что за статус и что он дает

Квалифицированный инвестор — это человек или юрлицо, который подтвердил свою квалификацию и получает за это доступ к дополнительным финансовым инструментам — тем, которые недоступны неквалифицированным инвесторам.

Чтобы защитить начинающих вкладчиков от излишних рисков, ЦБ разделяет инвесторов на квалифицированных и просто инвесторов. К квалифицированным по закону относятся:

  1. Банк России, ВЭБ, кредитные организации, АСВ.
  2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, клиринговые организации.
  3. Некоммерческие организации субъектов РФ, которые приобретают ЗПИФы для поддержки субъектов малого и среднего бизнеса.
  4. Акционерные инвестиционные фонды, НПФ, УК инвестиционных фондов.
  5. Страховые организации.
  6. Роснано, международные финансовые организации.

Физическое лицо тоже может стать квалифицированным инвестором. Для этого надо, чтобы таковым его признали профессионалы: брокеры, доверительные управляющие, управляющие компании акционерных инвестфондов и паевых инвестиционных фондов.

Статус квалифицированного инвестора позволяет совершать сделки с финансовыми инструментами, которые недоступны обычным инвесторам. Например, с ценными бумагами иностранных эмитентов, которые не допущены к публичному размещению или обращению в РФ, иностранными финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, некоторыми субординированными облигациями и т. д.

В премиум-сервисе Тинькофф-инвестиций благодаря статусу квалифицированного инвестора можно купить ценные бумаги, которые не торгуются на Московской и Санкт-Петербургской биржах, и внебиржевые ценные бумаги: сплитированные и целые лоты евробондов российских и зарубежных компаний, структурные ноты и др.

Разные брокеры и УК могут давать квалифицированным инвесторам доступ к разному набору финансовых инструментов. Прежде чем открыть счет у нового брокера, стоит проверить список финансовых инструментов, которые у него есть.

Требования к квалифицированному инвестору

Чтобы получить статус квалифицированного инвестора, достаточно выполнить одно из условий:

  1. владеть имуществом на сумму от 6 млн рублей. Учитываются только деньги на счетах и депозитах в банках, договоры обезличенных металлических счетов и ценные бумаги. Недвижимость или коллекция антиквариата не подойдет;
  2. иметь опыт работы в организации, которая совершала сделки с ценными бумагами или производными инструментами. Нужно два года опыта, если организация — квалифицированный инвестор, и три года — в других случаях;
  3. получить экономическое образование в вузе, который на тот момент мог аттестовывать в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Или иметь аттестат специалиста финансового рынка, аудитора, страхового актуария, CFA, CIIA, FRM;
  4. за последний год совершить сделки с ценными бумагами или деривативами на сумму от 6 млн рублей. При этом каждый месяц должно быть не менее одной сделки, а каждый квартал — в среднем не менее 10 сделок.

Такой список используется и в премиум-сервисе Тинькофф-инвестиций , и у других брокеров. Брокеры и УК не сами придумывают критерии: они прописаны в указаниях Банка России.

Как получить статус квалифицированного инвестора

В премиум-сервисе Тинькофф-инвестиций порядок такой:

  1. Вы отправляете персональному менеджеру в чате приложения Тинькофф-инвестиций копию документа, подтверждающего, что вы соответствуете статусу.
  2. Если вы храните деньги в Тинькофф-банке , менеджер сам собирает нужные документы.
  3. Менеджер готовит все необходимые бумаги и присылает их в чате приложения. Документы нужно подписать кодом из смс.
  4. В течение 5 рабочих дней документы проверяют и присваивают статус квалифицированного инвестора.

У каждого брокера и УК есть свой регламент признания лица квалифицированным инвестором, то есть в других организациях порядок действий может отличаться. Но суть одинакова: инвестор собирает документы, которые могут подтвердить его квалификацию, а организация их проверяет. Если все в порядке, инвестору присваивают статус квалифицированного инвестора или отказывают, если что-то не соответствует критериям ЦБ.

У каждого брокера или УК свой реестр таких инвесторов. Общего списка квалифицированных инвесторов нет.

Если у вас уже есть статус квалифицированного инвестора в Сбербанке, то в Тинькофф-инвестициях , БКС, ВТБ и у прочих брокеров и УК придется подтверждать статус с нуля, чтобы эти организации позволили вам совершать операции с инструментами для квалифицированных инвесторов. Так организации подстраховываются на случай, если другой брокер или УК выдал статус с нарушениями или если основания для такого статуса устарели.

Что в итоге

Статус квалифицированного инвестора позволяет использовать финансовые инструменты, недоступные обычным инвесторам. Например, акции инвестиционных фондов (ETF), которые не допущены к торгам на российских биржах.

Квалифицированным инвестором можно стать, если соответствовать хотя бы одному критерию из списка Банка России: капитал не менее 6 млн рублей, определенное образование и т. д.

Статус квалифицированного инвестора может присвоить брокер или управляющая компания. Для этого надо представить подтверждающие документы.

Единого реестра квалифицированных инвесторов нет, и статус, полученный у одного брокера, другим обычно не учитывается. У нового брокера или УК статус придется подтверждать заново.

Если у вас есть вопрос о личных финансах, дорогих покупках или семейном бюджете, пишите. На самые интересные вопросы ответим в журнале.

ВОПРОС: Если воспитатель имеет высшую квалификационную категорию и переходит на должность старшего воспитателя, необходимо ли при этом проходить сначала аттестацию в целях установления первой квалификационной категории, а не ранее чем через 2 года – высшей квалификационной категории?

Таким образом, квалификационная категория, установленная по перечисленным должностям, учитывается независимо от того, по какой конкретно должности она присвоена.

ВОПРОС: Вносится ли запись в трудовую книжку педагогического работника в связи с установлением ему квалификационной категории (первой, высшей)?

ВОПРОС: Имеет ли право аттестационная комиссия принять решение об установлении высшей квалификационной категории педагогическому работнику, пожелавшему (согласно его заявлению) пройти аттестацию на первую квалификационную категорию?

Педагогический работник имел высшую квалификационную категорию, срок которой истек, что не позволило ему по старому порядку пройти аттестацию на высшую квалификационную категорию, в связи с чем он вынужден был аттестоваться на первую квалификационную категорию. Может ли такой педагогический работник пройти аттестацию на высшую квалификационную категорию ранее, чем через 2 года после установления первой квалификационной категории?

ОТВЕТ: В соответствии с пунктом 27 Порядка аттестации аттестация педагогических работников проводится на основании их заявлений.

Поскольку согласно пункту 28 Порядка аттестации педагогические работники в заявлении указывают квалификационную категорию, на которую они претендуют, аттестационная комиссия не вправе принять решение об установлении квалификационной категории, на которую педагогический работник не претендовал.

Заявление о проведении аттестации в целях установления высшей квалификационной категории по должности, по которой аттестация будет проводиться впервые, подаются педагогическим работником не ранее чем через 2 года после установления по этой должности первой квалификационной категории.

В соответствии с пунктом 31 Порядка аттестации истечение срока действия высшей квалификационной категории не ограничивает право педагогического работника впоследствии обращаться в аттестационную комиссию с заявлением о проведении его аттестации в целях установления высшей квалификационной категории по той же должности, в том числе в случае, когда работник имел высшую квалификационную категорию, срок которой истек, в связи с чем по ранее действовавшему порядку педагогический работник вынужден был вновь проходить аттестацию на первую квалификационную категорию.

Следовательно, в указанном случае работник вправе до истечения двухлетнего периода после установления первой квалификационной категории обратиться с заявлением в аттестационную комиссию об установлении высшей квалификационной категории.

ВОПРОС: Как проводить аттестацию на установление квалификационной категории педагогических работников, находящихся в отпуске по уходу за ребенком? Требуется ли после выхода из отпуска по уходу за ребенком проработать не менее 2 лет перед аттестацией на установление квалификационной категории?

В соответствии с пунктом 29 Порядка аттестации педагогические работники, находящиеся в отпуске по уходу за ребенком, имеют право подавать заявление в аттестационную комиссию для проведения аттестации в целях установления квалификационной категории. При этом, Порядок аттестации не предусматривает к таким педагогическим работникам требований проработать перед аттестацией не менее 2 лет.

Необходимо также, обратить внимание на то, что оценка профессиональной деятельности педагогических работников в целях установления квалификационной категории может осуществляется на основе результатов их работы до ухода в указанный отпуск, представленных в аттестационную комиссию специалистами, привлеченными для всестороннего анализа их профессиональной деятельности.

На основании пункта 28 Порядка аттестации в заявлении о проведении аттестации педагогические работники указывают квалификационные категории и должности, по которым они желают пройти аттестацию.

ОТВЕТ: Порядок проведения аттестации применяется к педагогическим работникам, в том числе в случаях, когда замещение должностей осуществляется по совместительству в той же или иной образовательной организации, а также путём совмещения должностей наряду с работой в той же образовательной организации, определённой трудовым договором.

ВОПРОС: Можно ли раньше срока подать заявление на туже квалификационную категорию?

ОТВЕТ: В Порядке аттестации педагогических работников не предусмотрено ограничений по срокам подачи заявления на установление квалификационной категории. Квалификационная категория устанавливается сроком на 5 лет. Конкретный срок аттестации для каждого педагогического работника аттестационная комиссия устанавливает индивидуально с учетом действия ранее установленной квалификационной категории.

ВОПРОС: Какой документ получит педагогический работник, прошедший аттестацию в целях установления квалификационной категории? Требуется ли заполнение аттестационных листов при принятии аттестационной комиссией решения об установлении педагогическому работнику квалификационной категории?

На основании распорядительных актов уполномоченных органов государственной власти субъектов Российской Федерации работодатели вносят в трудовые книжки педагогических работников соответствующие записи об установленной квалификационной категории, изменяют размер оплаты труда, вносят изменения в трудовые договоры с работником путем заключения дополнительного соглашения к трудовому договору.

ВОПРОС: Каким образом педагогический работник может подтвердить наличие у него квалификационной категории и срок ее действия при трудоустройстве в другую образовательную организацию при переезде в другой населенный пункт, другой субъект Российской Федерации, если Порядок аттестации не предусматривает оформление аттестационного листа?

ОТВЕТ: При трудоустройстве в другую образовательную организацию, при переезде в другой населенный пункт, другой субъект Российской Федерации наличие квалификационной категории, а также срок ее действия подтверждается записью в трудовой книжке педагогического работника.

По требованию педагогического работника ему может быть выдана выписка из протокола заседания аттестационной комиссии.

ВОПРОС: Применяется ли Порядок аттестации для аттестации педагогических работников организаций, не имеющих лицензию на осуществление образовательной деятельности?

Таким образом, при отсутствии лицензии на образовательную деятельность организация не может быть признана организацией, осуществляющей обучение, а, следовательно, ее работники не являются педагогическими работниками, к которым применяется Порядок аттестации.

В то же время, если основанием для расторжения трудового договора по инициативе работодателя с работниками организаций, не имеющих лицензии, является пункт 3 части первой статьи 81 ТК РФ (несоответствие работника занимаемой должности или выполняемой работе вследствие недостаточной квалификации, подтвержденной результатами аттестации), то порядок ее проведения может быть установлен локальным нормативным актом организации, принимаемым с учетом мнения представительного органа работников (часть вторая статьи 81 ТК РФ).

ВОПРОС: Если педагогическому работнику отказано в установлении высшей квалификационной категории, имеет ли он право сразу подать заявление на первую категорию?

ОТВЕТ: Порядок аттестации не устанавливает ограничений по срокам подачи заявления о проведении аттестации на первую квалификационную категорию, в том числе в случае отказа в установлении высшей квалификационной категории.

ВОПРОС: С какой даты педагогическому работнику устанавливается первая (высшая) квалификационная категория?

ОТВЕТ: Квалификационная категория педагогическому работнику устанавливается со дня принятия решения о присвоении первой (высшей) квалификационной категории педагогическому работнику аттестационной комиссией.

ВОПРОС: Я преподаю несколько предметов (химия, биология, физика), при аттестации на категорию я должна указывать один предмет (учитель биологии), тогда как быть с остальными предметами?

ВОПРОС: В образовательной организации среднего профессионального образования преподаватель-организатор ОБЖ по совместительству является преподавателем профессионального модуля (раздел основы медицинских знаний). Надо ли ему дополнительно проходить аттестацию по должности "Преподаватель"?

ОТВЕТ: В соответствии с Единым квалификационным справочником должностей руководителей, специалистов и служащих, раздел "Квалификационные характеристики должностей работников образования" (Приложение к Приказу Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации от 26 августа 2010 г. N 761н), должность преподаватель и преподаватель-организатор ОБЖ – две разные должности. В соответствии с требованиями, установленными законом и действующим на сегодняшний день порядком аттестации – педагогический работник обязан проходить раз в пять лет аттестацию по должности.

Читайте также: