Параллельное согласование документов это

Обновлено: 02.07.2024

3.5.21. Электронная виза (внутреннее согласование для электронного документа)

Проект документа, вне зависимости от его формы, за исключением документов с грифом "ДСП", оформляется с использованием электронной формы соответствующего бланка документа (шаблон), который прикрепляется к регистрационной карточке документа с заполнением в нем необходимых полей. Шаблоны электронных бланков документов размещены в СЭД в разделе "Бланки документов".

В лист согласования вносятся сведения о лицах, участвующих в согласовании, срок согласования, режим согласования (параллельный, последовательный, смешанный).

При необходимости изложения оснований, причин и целей разработки документа исполнитель формирует комментарий к согласованию непосредственно в регистрационной карточке документа либо в поле "Комментарии" в листе согласования.

В случае необходимости собственноручной подписи проекта документа исполнитель в проекте листа согласования ставит отметку в соответствующем поле.

Документ автоматически направляется участникам согласования в соответствии с выбранным в СЭД режимом согласования:

- при параллельном согласовании проект документа направляется одновременно всем участникам согласования, процесс согласования завершается после того, как все участники согласования поставят на нем свою визу, либо может быть завершен досрочно исполнителем;

- при последовательном согласовании проект направляется участникам согласования по очереди, после того, как участник ставит на проекте свою визу, проект направляется следующему участнику, в этом случае срок указывается не для согласования в целом, а для каждого участника согласования;

- при смешанном согласовании применим тот же порядок, что и при последовательном согласовании, но при этом подразумевается, что на каждой стадии согласования может быть один или группа участников.

Не допускается ставить подписанта документа в параллельное согласование.

При принятии решения "Вернуть инициатору" согласующий должен указать причину возврата, отражающийся в листе согласования в СЭД.

Если при параллельном согласовании по проекту документа была поставлена хотя бы одна виза "Не согласовано", по окончании согласования документ возвращается исполнителю, инициировавшему согласование в СЭД, на доработку. Исполнитель документа готовит новую версию документа, прикрепляет ее к той же РК документа и отправляет на согласование по аналогичному "листу согласования".

В случае, если документ был возвращен инициатору из-за незначительных причин, не меняющих смысл документа, или отдельных предложений, допускается создание нового "листа согласования", начиная с лица, вернувшего документ. При этом в комментарии к "листу согласования" необходимо указать номер версии, в которой уже прошло согласование другими должностными лицами.

Принять решение о возврате (несогласовании) документа может только лицо, указанное в первоначальном списке листа согласования. Не допускается осуществлять несогласование лицам, которым документ поступил в результате функции "Перенаправление" (за исключением проекта документа, поступающего на проведение правовой экспертизы в подразделение Роспотребнадзора (его территориального органа, организации или должностному лицу, осуществляющему правовое обеспечение).

В случае несогласия или при наличии замечаний к проекту документа сотрудник, которому перенаправили документ, согласовывает документ, но в комментариях к согласованию излагает свои рекомендации.

Представляемые на согласование документы в обязательном порядке визируются руководителем структурного подразделения, соисполнителями (в случае их наличия), курирующим заместителем Руководителя.

Срок согласования документа в СЭД не должен превышать трех рабочих дней.

Согласование внутренних документов (докладных, служебных записок и др.), создание, хранение и использование которых осуществляется посредством СЭД, проводится в СЭД исключительно в электронном виде.

Вкладка Отправка на согласование – форма для отправки документа на согласование. Позволяет указать список пользователей, тип согласования, версию документа и написать примечание.

По умолчанию в данное поле автоматически подставляется название отправляемого документа, но при необходимости тему можно изменить. Поле обязательно для заполнения.

Кому * – список пользователей, которые должны согласовать документ. Необходимо выбрать пользователей , которые будут согласовывать документ. Помимо отдельных согласующих пользователей могут быть добавлены пользовательские группы . Поле обязательно для заполнения. Выбранные пользователи помещаются под поле Кому (рис. 3).

С помощью кнопки , расположенной справа от пользователя, можно убрать данного пользователя из списка или очистить весь список выбранных пользователей. При нажатии на данную кнопку будет открыто окно (рис. 4), в котором необходимо выбрать дальнейшее действие:

Последовательное согласование – тип согласования, при котором задачи согласования документа будут назначаться последовательно каждому пользователю в порядке их выбора в поле Кому, после того, как предыдущий пользователь завершит задачу согласования .

Параллельное согласование – тип согласования, при котором задачи согласования документа назначаются одновременно всем выбранным пользователям. Поле содержит два выпадающих списка (рис. 5).

В первом выпадающем списке необходимо выбрать один из типов согласования – Последовательное или Параллельное (рис. 6).

Во втором раскрывающемся списке необходимо выбрать вариант действия, если один из согласующих отказал в согласовании документа (рис. 7).

Продолжить согласование – операция согласования будет продолжена, задачи согласования остаются активными у всех выбранных пользователей и должны быть завершены.

Прервать процедуру согласования без оповещения – операция согласования прерывается, активные задачи согласования у пользователей завершаются. Оповещение о прерывании операции согласования пользователи не получают. В листе согласования в поле Решение проставляется статус задачи согласования Отменено у пользователей, не выполнивших задачу согласования.

Учитывать замещения * – возможность включения проверки наличия активных замещений при отправке документа на согласование:

Срок согласования * – срок, в который выбранным пользователям необходимо согласовать отправленный документ. В поле необходимо ввести дату в формате ДД.ММ.ГГГГ или выбрать из календаря, нажав на кнопку . Задача согласования документа всегда ограничена по времени. Именно поэтому по умолчанию в поле Срок согласования устанавливается текущая дата и задача автоматически становится просроченной после наступления 00:00 от установленной даты. При необходимости можно установить не только дату, но и время, до которого выбранные пользователи должны согласовать документ. Для этого необходимо установить флажок Указать время завершения (рис. 8) и выбрать время в формате ЧЧ:ММ или из выпадающего списка. Поле обязательно для заполнения.

Нажав левой кнопкой мыши по названию документа, можно открыть карточку документа (область 1 на рис. 10).

Нажав левой кнопкой мыши по названию файла выбранной версии документа , можно загрузить его на локальный компьютер или открыть в браузере (область 2 на рис. 10).

Кнопка Редактировать предназначена для редактирования файла выбранной версии документа (область 3 на рис. 10). При этом необходимо, чтобы была установлена программа ELMA Агент .

Примечание – в этом поле можно указать дополнительную информацию, относящуюся к документу или к задаче согласования.

Верхнее меню страницы отправки документа на согласование

Кнопка позволяет установить плановые трудозатраты каждому исполнителю задачи согласования. При нажатии на данную кнопку на форме отправки документа на согласование добавляется дополнительное поле Плановые трудозатраты.

в карточке документа появляется вкладка Согласование, в которой содержится вся информация о согласовании в виде листов согласования ;

в карточке документа на вкладке Общая информация в разделе "Текущие задачи" отображаются текущие задачи согласования документа для всех пользователей, которым он был отправлен на согласование (рис. 11).

Переход организации на электронный документооборот позволяет оптимизировать работу, в том числе согласование документов. Все статусы подписания будут зафиксированы онлайн в автоматизированной информационной системе. Это делает процесс согласования прозрачным и понятным.

Обычно в компаниях перед подписанием договора или другого документа его согласуют внутри одного или нескольких отделов. Документ перемещается на визирование ответственному сотруднику или подразделению. Если документооборот происходит на бумаге, то приходится долго ждать получения подписей и постоянно отслеживать движение документов. Если документы в электронном виде, сложные цепочки согласований можно автоматизировать.

Согласование документов в электронном виде происходит в системе для электронного документооборота внутри организации (СЭД) или в сервисе для электронного документооборота (ЭДО) с контрагентами. Использование программ для согласования документов позволяет ускорить процессы. При этом хронология изменений будет сохранена — так участники смогут отследить внесенные изменения и актуальные статусы документа в реальном времени.

Как согласовать?

Рассмотрим, как происходит электронное согласование проекта договора и других документов в СЭД.

Система согласования документов предоставляет доступ к нужным файлам, правкам и комментариям сотрудникам компании. Доступы можно настроить на подразделение, отдельных коллег, а также разграничить права: администратор, редактор, читатель.

После того как вовлеченные сотрудники выдадут решение по документу, статус последнего изменится, и система отправит ответственному уведомление.

Когда процесс завершен, необходимо подписать документ. Это автоматически сделает система согласования. Либо сотруднику понадобится проверить цепочку и поставить подпись самостоятельно. Если документ подписан, внести в него правки невозможно.

Таким образом, согласование документов в электронном виде состоит из этапов:

Также СЭД позволяет настроить автоматизированные маршруты, когда документ движется по цепочке, а участники получают напоминания.

Настройте систему согласования документов под ваши процессы в Диадоке

Согласование документов в системе ЭДО Диадок

Разберем, как происходит согласование документов в сервисе для электронного документооборота с контрагентами Контур.Диадок.

Рассмотрим сценарии согласования и подписания входящих документов от контрагентов с участием в процессе двух сотрудников.

В первом случае у оператора есть право подписи и передачи на согласование или подпись, у бухгалтера — право согласования:

Оператор получает документ.
Передает документ на согласование бухгалтеру.
Бухгалтер получает документ и согласовывает.
Оператор подписывает документ или передает на подпись другому специалисту.

Теперь опишем сценарий подписания, где участвуют оператор, который может передавать документы на согласование или подпись, и директор с правом подписи:

Оператор получает документ.
Передает документ на подпись директору.
Директор получает документ и подписывает его.
Оператор видит, что документ подписан.

Все статусы документов наглядно отображены в системе, поэтому сотрудники могут легко ориентироваться в статусах.

Маршруты согласования в системе ЭДО Диадок

В Диадоке можно использовать автоматизированные маршруты согласования документов. Они нужны в следующих случаях:

Документы в компании согласовывают дольше трех дней.
Директор подписывает документы массово после согласования ответственными сотрудниками.
В согласовании участвуют несколько человек.
Сотрудники находятся в разных офисах.
Перед подписанием и отправкой документ нужно дополнительно согласовать с помощью КЭП.

Маршруты настраиваются индивидуально в каждой организации. Это ускоряет процесс согласования и позволяет:

Запускать по цепочке входящие и исходящие документы.
Настраивать и менять шаги маршрута.
На каждом шаге задать время, за которое нужно обработать документ.
Настроить напоминания для исполнителя.
Подключить уведомления руководителю для случаев, когда исполнитель пропустил срок согласования.
Перемещать обработанные документы в специально созданные подразделения в ящике Диадока.

Диадок позволяет настраивать автоматический режим, когда система сама запустит документ по маршруту.

Составляйте маршруты согласования, подключайте уведомления для всех участников процесса, чтобы ускорить обработку документов в системе ЭДО Контур.Диадок

Плюсы согласования

Согласование договоров в электронном виде и других документов экономит время и упрощает работу. Еще преимущества:

Над документом работают несколько сотрудников онлайн, без физического перемещения бумажных носителей.
Настраиваются уровни доступа для категорий пользователей.
История работы над документом фиксируется — процесс прозрачен.
Участники согласования получают уведомления об изменениях.
Маршрут движения настраивается по желанию клиентов, в соответствии с внутренними процессами в организации.
Использование маршрутов увеличивает скорость согласования в СЭД и в системе ЭДО, что делает быстрее обмен документами с контрагентами, а значит, и получение оплаты от клиентов.
Сервис ЭДО позволяет согласовывать документы с телефона (через веб-интерфейс или приложение).

Вопрос-ответ

В каких случаях лучше автоматизировать маршруты согласования?

Автоматизация пригодится, если согласование занимает несколько дней, в нем участвуют больше трех сотрудников из разных филиалов, работать приходится с большим объемом документов.

Сколько участников можно добавить в цепочку согласования?

В Диадоке нет ограничений по количеству пользователей в маршруте. Для автоматизации в цепочку добавляют всех участников процесса.

Согласование – это способ предварительного рассмотрения и оценки проекта документа с точки зрения оптимальности намеченных решений, соответствия предполагаемых решений положениям действующего законодательства, а также правовым актам, определяющим компетенцию организации, издающей документ.

Суть согласования состоит в правильной разработке, оформлении управленческих решений по важным направлениям работы организации. Процедура документооборота обеспечивает качество не только документов, но и реальных процессов управления. Согласование минимизирует риски и обеспечивает исполнение решения. Этот организационный инструмент помогает анализировать конкретные финансовые, экономические, юридические и прочие факторы в комплексе принятия решения.

Процесс согласования в 1С: Документооборот

1С: Документооборот не имеет определенной отраслевой специфики. Система позволяет регламентировать правила, структурировать информацию в бюджетной организации, коммерческом секторе.

В программе 1С можно согласовывать не только документы, а еще и заведение контрагентов, проведение мероприятий, отдельные проекты и другие многочисленные задачи. Введение электронного согласования повышает в разы эффективность управленческой работы.

Отличие электронного от бумажного согласования

Сравнение типичной ситуации согласования договора наглядно показывает различие двух способов решения задачи.

Согласование документов вручную

В традиционной бумажной версии процедура выглядит так:

Юрист направляет проект ответственным работникам;
Каждый сотрудник вносит в документ свои правки;
Несколько раз исправленный текст возвращается на доработку;
Новая редакция повторно отправляется на согласование;
Процесс повторяется до принятия единого решения всеми участниками.

В такой схеме нередко случаются потери версий документа, срыв сроков и бесполезные затраты рабочего времени.

Электронный вариант согласования документов

В программе 1С: Документооборот согласование договора выглядит следующим образом:

Ответственный сотрудник, прикрепив в программе к проекту договора необходимые документы, в один клик отправляет задачу коллегам по заданному маршруту.
Каждому из участников цепочки согласования возможно задать ограничение срока.
Система показывает онлайн состояние документов, уведомляет о готовности.

На поиск и оценку состояния документа тратятся секунды, сроки движения ускоряются в несколько раз. Избавление компании от бумажной рутины экономит время сотрудников, увеличивает темп бизнеса.

Порядок согласования документов

простым, документ доступен для работы всем одновременно из заданного списка;
сложным, поэтапно первоначальный вариант обрастая правками и изменяясь переходит к одному или нескольким согласующим.

Настройка модуля согласования документов

Сначала создается группа доступа всех пользователей, имеющих право участия в процедурах согласований. Настраивать функции согласования можно пользователям, включенным в одну из двух вариантов групп:

Администраторы;
Новая группа в профиле с ролью «Согласование (настройка).

Создаются роли для исполнителей, которые будут участвовать в согласовании. Они могут быть записаны как по фамилиям с именами, отчествами так и по должностям. Например, Федоров Иван Николаевич находится в списке пользователей. Его можно выбрать из другого списка по роли Главный бухгалтер.

Виды программной связи документов

Типовой функционал программы 1С: Документооборот способен отслеживать несколько десятков согласований к одному документу. Сложное переплетение взаимоотношений можно автоматизировать. Для этого классифицируют типы связей при обработке документа:

Автоматическая, создающаяся программой, или ручная, добавленная пользователем. В ручном режиме система зафиксирует время добавления и имя сотрудника, внесшего связь во внутреннюю, входящую или исходящую карточку документа.
Единичная, при обработке одного документа, или множественная связь. В последней может быть задействовано несколько разных документов так называемых источников, первоначальных версий, и последующих вариантов, именуемых приемниками.
Имеющая обратную связь или нет. При наличии такой возможности программа автоматически выстраивает связь с заданными настройками от источника к преемнику. В случае удаления одного из связанных документов, их обратные связи тоже автоматически исчезнут.

Обзор процессов согласования документов

Одним из основных инструментов согласования являются настроенные схемы, по которым процесс совместной работы над документом идет от старта до финиша.

Ход согласования документов

По мере движения задачи по указанному маршруту каждому задействованному сотруднику направляются соответствующие команды:

Рассмотрение

Начало согласования инициируется программой автоматически или запускается вручную. В этом процессе ответственному сотруднику направляются, например, служебные записки или входящие документы. Он может рассмотреть задачу тремя способами:

Согласование

Исходящие или внутренние документы, файлы, другие задачи, требующие согласования с ответственными сотрудниками, направляются инициатором по определенному маршруту. Согласующие лица указываются по имени или роли пользователя, например, Иванов или Юрист. Срок устанавливается индивидуально каждому сотруднику или один общий. Решение каждого участника может быть:

В случае отрицательного результата документ может быть доработан и запущен на новый цикл согласования. Все циклы и истории виз на каждом цикле сохраняются в программе.

Детали работы

группы задач по проекту, автору, типу;
персональные, делегированные, ролевые задачи;
сводки по всем задачам, в том числе новым и просроченным.

Для продвижения процесса по маршруту и отметки выполнения задачи даже не нужно открывать карточку документа. Варианты выполнения и детали выбранной задачи показываются на странице справа.

Шаблоны согласований

Условия маршрутизации и список сотрудников для определенного вида документов могут четко регламентироваться. В программе для этой цели используют шаблоны, в которых настраивают различные схемы согласования. В качестве примера рассмотрим согласование заявки в ИТ-службу:

сотрудник создает документ-заявку;
согласует заявку руководитель данного сотрудника;
руководитель ИТ-службы согласует документ;
исполнитель ИТ-службы направляет уведомление автору заявки об ее выполнении.

Настройки позволяют установить автоматический старт для каких-то ежедневных рутинных событий. К ним относятся регистрация, запись документа, приглашение, ознакомление и т.п. действия, которые будут согласовываться системой без участия пользователя.

В шаблоне процесс согласования настраивается последовательно, параллельно, по определенным условиям, в смешанном режиме. Пример последовательного шаблона с условием - входящие счета до оплаты обязательно согласовываются финансовым директором или другими уполномоченными работниками компании. Условием является определенная минимальная сумма, допустим, 100 000 тенге, которую подписывает к оплате руководитель организации.

Шаблон может быть жестким, с запретом администратора на изменение. У шаблона рекомендательного характера настройки может поменять в процессе работы любой сотрудник.

Контроль процессов

Передача документов внешним корреспондентам и сотрудникам внутри организации учитывается программой. Согласования систематизируются по:

спискам документов;
затраченному времени;
статистике циклов и результатов.

При помощи специальных формируемых программой отчетов можно отслеживать все этапы согласований каждого решения организации. Контрольная функция учета отражает местонахождение документа онлайн, имя работающего с ним сотрудника, сигнализирует об истекающем или пропущенном сроке согласования.

Проверяющий может вмешаться в ход выполнения согласования – приостановить, дать команду на продолжение, прервать процесс.

Анализ и мониторинг согласований документов

Автоматическая служба 1С: Документооборота отслеживает более 100 показателей процессов согласований. Основные из них:

число циклов;
количество просроченных задач;
время просрочки;
средние трудозатраты.

Устанавливается пороговое значение роста или снижения показателей согласования. Программа информирует о достижении нижнего критического значения.

Аналитические отчеты помогают обнаружить забытые документы, показывают по ним количество дней бездействия. Статистика результатов наглядно показывает процент не согласованных документов. Отчеты дают возможность принять меры к повышению положительной динамики исходов согласования.

Заключение

После создания договора или иного документа он может быть направлен на согласование.

В программе предусмотрено несколько способов направления документа на согласование:

Получение уведомления об участии в согласовании

Открыть договор для согласования можно непосредственно из всплывающего уведомления или через список задач в журнале задач.

Ознакомление с файлами документа и вынесение резолюции

Ознакомившись с содержанием договора, согласующее лицо может согласовать или отклонить договор, указав причину своего решения.

Для согласования достаточно нажать на кнопку Согласовать.

Согласовать документ можно в программе на стационарном компьютере или в мобильном приложении на Android и iOS.

При наличии прав, согласующее лицо может открыть файл договора и внести необходимые правки и комментарии, в том числе в режиме рецензирования.

Внесение комментария по результатам согласования

Ознакомление с результатами согласования

В программе приводятся результаты согласования договора всеми согласующими лицами.

Перед подписанием договора руководитель может ознакомиться с выводами и комментариями согласующих лиц.

Подготовка листа согласования

Все внесенные замечания и предложения по договору хранятся в программе и могут быть распечатаны и представлены руководителю в виде листа согласования вместе с договором для ознакомления перед его подписанием.

Настройка маршрута согласования договора

определенным сотрудникам
по заранее настроенному маршруту согласования договора

Может быть создано несколько собственных маршрутов согласования договоров. При движении договора по маршруту инициатор согласования будет получать уведомления о результатах согласования договора. При создании маршрута согласования договора может быть указан:

контретный сотрудник (например, Иванов Иван Иванович)
роль, должность сотрудника (например, начальник юридического отдела, бухгалтер по расчетам с покупателями и т.д.)

На движение документа по маршруту может влиять сумма договора. Например, договоры до определенной суммы могут проходить процедуру согласования в упрощенном порядке.

Конструктор маршрутов согласования договоров в программе IT Audit позволяет создать необходимый вариант движения документа:

Влияние на движение документа результата согласования

При создании маршрута согласования договора также можно учесть результаты согласования его участников. Например, можно предусмотреть, что договор будет направлен следующему участнику согласования, если документ согласован предыдущим участником.

Повторное согласование договора

Согласование договоров снижает правовой риск

Правовой риск является одним из основных элементов риск-менеджмента. Правовой риск - риск понесения убытков в результате несоблюдения требований законодательства, заключенных договоров, допускаемых правовых ошибок, несовершенства правовой системы, нарушения контрагентами законодательства, а также условий заключенных договоров.

Снижение правового риска в части организации договорной работы могут обеспечить следующие мероприятия:

использование шаблонов договоров, разработанных юридической службой организации. Перед подписанием договора, подготовленного на основании разработанного шаблона договора, порой достаточно проверить представленный проект договора на соответствие типовому и ознакомиться с правоустанавливающими документами контрагента
согласование договоров или отдельных условий договоров, разработанных на индивидуальных условиях

В зависимости от организационной структуры, каждая организация самостоятельно определяет список согласующих лиц. В программе IT Audit список участников согласования договора настраивается в зависимости от вида заключаемого договора (договор поставки, аренды, трудовой договор и т.д.). Как правило, согласующими лицами являются:

юрисконсульт
финансовый директор
главный бухгалтер
куратор договора

Сроки согласования договора могут быть определены в локальном нормативном акте (например, Положение о договорной работе).

Обзор возможностей программы регистрации договоров: журнал договоров, создание договоров, поиск договоров

Читайте также: